凌志软件:天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用闲置募集资金进行现金解决之核查意见   时间：2020年05月22日 21:41:13 中财网    
原标题问题:凌志软件:天风证券股份有限公司关于苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用闲置募集资金进行现金解决之核查意见

天风证券股份有限公司关于

苏州工业园区凌志软件股份有限公司使用

闲置募集资金进行现金解决之核查意见





天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为苏
州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“凌志软件”或“公司”）初次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务解决
法子》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金解决和使用的监管
要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上海证
券交易所上市公司募集资金解决法子（2013 年修订）》、《科创板上市公司继续
监管法子（试行）》等有关法律法规和尺度性文件的要求，就凌志软件拟使用
闲置募集资金进行现金解决的事项进行了审慎核查，山西物业，颁发如下核查意见：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督解决委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 4
月 7 日作出的《关于同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司初次公开发行股
票注册的批复》（证监许可[2020]613 号），公司获准向社会公开发行人民币
普通股 40,010,000 股，每股发行价值为人民币 11.49 元。募集资金总额为人民
币 45,971.49 万元，扣除了总发行费用人民币 7,466.92 万元（不含可以抵扣的进
项税）后，募集资金净额为 38,504.57 万元。上述募集资金已全部到位，经众
华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字（2020）第 0183 号
《验资陈述》。


二、募集资金的寄存与使用情况

（一）募集资金寄存情况

根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金解决法子
（2013 年修订）》的要求，公司已与保荐机构天风证券及专户存储募集资金的
商业银行签订《募集资金三方监管协议》，具体内容请见公司于 2020 年 5 月 8
日表露于上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站（）的
《初次公开发行股票科创板上市书记书》。



（二）募集资金使用情况

根据《苏州工业园区凌志软件股份有限公司初次公开发行股票并在科创板
上市招股阐明书》表露，公司初次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金
使用谋划如下：

单位：万元

序号

投资项目名称

投资预算

项目备案编号

1

国际高端软件开发中心扩建项目

18,172

苏园行审备[2019]100 号

2

新一代金融 IT 综合应用软件办理方案研发项目

8,353

苏园行审备[2019]99 号

合计

26,525

-



本次发行募集资金到位之前，本公司可视情况用自筹资金对部门项目作先
行投入，待募集资金到位后，将首先利用募集资金置换已投入的资金，别的部
分连续投入项目建设。如本次发行实际募集资金净额超出预计资金使用需求的，
超出部门公司将用于补救日常经营所需流动资金。


由于募集资金投资项目建设必要必然周期，根据公司募集资金使用谋划，
部门募集资金存在暂时闲置的情形。


三、使用暂时闲置募集资金进行现金解决的相关情况

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用陈列，并有效控制募集资金
风险的前提下，为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行投
资理财，有利于降低公司财务费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获
取更多的回报。


（二）投资额度

公司拟使用总额度不超出人民币 3.00 亿元（包括海涵本数）的闲置募集资金
进行投资理财，股东年夜会审议通过之日起 12 个月内和额度范围内，资金可以
循环滚动使用。


（三）投资品种

公司将严格遵照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金解决和
使用的监管要求》的要求，仅投资于平安性高、满足保本要求、流动性好的产


品，包括但不限于保本理财、布局性贷款、年夜额存单、智能贷款等产品，且该
现金解决产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。


（四）决议有效期

自公司股东年夜会审议通过之日起 12 个月内有效。


（五）实施方式

在额度范围和投资期限内，授权公司解决层行使现金解决投资决策权并签
署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。


（六）信息表露

公司将依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金解决和使用
的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、
《上海证券交易所上市公司募集资金解决法子（2013 年修订）》等相关法律
法规的规定要求，及时表露公司现金解决的具体情况。


（七）现金解决收益分配

公司使用闲置募集资金进行现金解决所失掉的收益归公司所有，并严格按
照中国证监会及上交所关于募集资金监管步调的要求进行解决和使用，现金管
理到期后将了偿至募集资金专户。


四、对公司日常经营的影响

公司本次使用暂时闲置募集资金进行投资理财是在确保不影响公司募集
资金投资谋划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金
投资项目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的正常倒退，符合公司和
全体股东的利益。同时，通过对暂时闲置募集资金进行合理的投资理财，可
以提高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资
回报。


五、投资风险及风险控制步调

（一）投资风险

尽管公司拟投资平安性高、流动性好、有保本约定的产品，但其实不排除了该
项投资收益受到市场动摇的影响，存在必然的系统性风险。



（二）平安性及风险控制步调

本次投资理财方式包括投资平安性高、流动性好、发行主体为有保本应许
的金融机构的保本理财、布局性贷款、年夜额存单、智能贷款等产品，此类产品
次要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策产生改观的影
响。公司将根据经济形势以及金融市场的改观进行现金解决，严格筛选单干对
象，山西物业，选择信誉好、规模年夜、有身手包管资金平安、经营效益好、资金运作身手
强的银行等金融机构所发行的流动性好、平安性高的产品。


公司董事会提请股东年夜会授权公司董事长全权在额度范围内行使投资决策
权并签署相关法律文件，财务部创立台账对所购买的产品进行解决，中国保安，创立健全
会计账目，做好资金使用的账务核算工作；独立董事、监事会有权对资金使用
情况进行监督与搜查，需要时可以聘请专业机构进行审计。


六、相关审议办法

公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关
于公司使用闲置募集资金进行现金解决的议案》，公司独立董事颁发了明确的
同意意见。


七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构天风证券认为：

公司本次谋划使用不超出人民币 3.00 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管
理曾经公司董事会、监事会审议通过，独立董事颁发了明确同意意见，履行了
需要的办法，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金解决和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金解决法子（2013 年修
订）》等法律法规、尺度性文件以及公司《募集资金解决制度》等相关规定，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资谋划的正常进
行，而且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。


综上，天风证券对凌志软件实施本次使用闲置募集资金进行现金解决的事
项无异议。


（以下无正文）





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