创金合信鑫利混合型证券投资基金基金合同检查PDF原文

创金合信鑫利混合型证券投资基金

基金合同

基金解决人：创金合信基金解决有限公司

基金托管人：中黎民生银行股份有限公司

二零二零年一月

目 录

第一部门前言......1

第二部门释义......3

第三部门基金的基本情况 ...... 8

第四部门基金份额的发售 ...... 10

第五部门基金备案 ...... 12

第六部门基金份额的申购与赎回 ...... 14

第七部门基金合同当事人及权利义务 ...... 24

第八部门基金份额持有人年夜会 ...... 31

第九部门基金解决人、基金托管人的更换条件和办法...... 39

第十部门基金的托管 ...... 42

第十一部门基金份额的登记 ...... 43

第十二部门基金的投资 ...... 45

第十三部门基金的财富 ...... 52

第十四部门基金资产估值 ...... 53

第十五部门基金费用与税收 ...... 60

第十六部门基金的收益与分配 ...... 63

第十七部门基金的会计与审计 ...... 65

第十八部门基金的信息表露 ...... 66

第十九部门基金合同的革新、终止与基金财富的清算...... 74

第二十部门违约责任 ...... 76

第二十一部门争议的处置惩罚和适用的法律...... 77

第二十二部门基金合同的效力 ...... 78

第二十三部门其他事项 ...... 79

第二十四部门基金合同内容摘要 ...... 80

第一部门 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是顾惜投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，尺度基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作解决法子》（以下简称“《运作法子》”）、《证券投资基金销售解决法子》（以下简称“《销售法子》”）、《公开募集证券投资基金信息表露解决法子》（以下简称“《信息表露法子》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险解决规定》（以下简称“《流动性风险解决规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等被迫、老实信用、足够顾惜投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的波及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有斗嘴，均以基金合同为准。基金合同当事人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金解决人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的供认和蒙受。

三、证券投资基金由基金解决人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督解决委员会（以下简称“中国证监会”）注册。

中国证监会对本基金募集的注册，其实不标明其对本基金的投资代价和市场前景做出素质性判断或担保，也不标明投资于本基金没有风险。

基金解决人按照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则解决和运用基金财富，但不担保投资于本基金必然盈利，也不担保最低收益。

投资者应铛铛真阅读基金招募阐明书、基金合同、基金产品材料概要等信息表露文件，自主判断基金的投资代价，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

四、基金解决人、基金托管人在本基金合同之外观露波及本基金的信息，其内容波及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有斗嘴，以基金合同为准。

五、本基金依照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的逼迫性规定纷歧致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本协议约定的基金产品材料概要编制、表露与更新要求，自《信息表露法子》实施之日起一年后开始执行。

第二部门 释义

在本基金合同中，除了非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指创金合信鑫利混合型证券投资基金

2、基金解决人：指创金合信基金解决有限公司

3、基金托管人：指中黎民生银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同、本合同：指《创金合信鑫利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补救

5、托管协议：指基金解决人与基金托管人就本基金签订之《创金合信鑫利混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补救

6、招募阐明书：指《创金合信鑫利混合型证券投资基金招募阐明书》及其更新

7、基金份额发售书记：指《创金合信鑫利混合型证券投资基金基金份额发售书记》

八、基金产品材料概要：指《创金合信鑫利混合型证券投资基金基金产品材料概要》及其更新