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天弘季季兴三个月定开:天弘季季兴三个月定期开放

作者:物业网 2020-07-15 我要评论

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天弘季季兴三个月按期开放债券型
      发起式证券投资基金
            基金合同




  基金解决人:天弘基金解决有限公司
  基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                                                                                基金合同



                                                                目 录
第一部门 前言 ............................................................................................................................. 2

第二部门 释义 ............................................................................................................................. 4

第三部门 基金的基本情况 ........................................................................................................ 10

第四部门 基金份额的发售 ........................................................................................................ 12

第五部门 基金备案 .................................................................................................................... 14

第六部门 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................ 16

第七部门 基金合同当事人及权利义务 .................................................................................... 25

第八部门 基金份额持有人年夜会 ................................................................................................ 32

第九部门 基金解决人、基金托管人的更换条件和办法 ........................................................ 40

第十部门 基金的托管 ................................................................................................................ 43

第十一部门 基金份额的登记 .................................................................................................... 44

第十二部门 基金的投资 ............................................................................................................ 46

第十三部门 基金的财富 ............................................................................................................ 53

第十四部门 基金资产估值 ........................................................................................................ 54

第十五部门 基金费用与税收 .................................................................................................... 60

第十六部门 基金的收益与分配 ................................................................................................ 63

第十七部门 基金的会计与审计 ................................................................................................ 65

第十八部门 基金的信息表露 .................................................................................................... 66

第十九部门 基金合同的革新、终止与基金财富的清算 ........................................................ 73

第二十部门 违约责任 ................................................................................................................ 75

第二十一部门 争议的处置惩罚和适用的法律 ................................................................................ 76

第二十二部门 基金合同的效力 ................................................................................................ 77

第二十三部门 其他事项 ............................................................................................................ 78

第二十四部门 基金合同摘要 ...................................................................................................... 79




                                                                     1
天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                      基金合同



                                  第一部门         前言

       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       1、订立本基金合同的目的是顾惜投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,尺度基金运作。
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作解决法子》(以下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金销售管
理法子》(以下简称“《销售法子》”)、《公开募集证券投资基金信息表露解决法子》
(以下简称“《信息表露法子》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险解决
规定》(以下简称“《流动性风险解决规定》”)和其他有关法律法规。
     3、订立本基金合同的原则是平等被迫、老实信用、足够顾惜投资人合法权
益。
     二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的波及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有斗嘴,均以基金合同为准。基金合同当事人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
     基金合同的当事人包括基金解决人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的供认和蒙受。
       三、天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金由基金解决人依
照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督解决委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
       中国证监会对本基金募集的注册,其实不标明其对本基金的投资代价和市场前
景做出素质性判断或担保,也不标明投资于本基金没有风险。
       基金解决人按照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则解决和运用基金财富,
但不担保投资于本基金必然盈利,也不担保最低收益。
       投资者应铛铛真阅读基金招募阐明书、基金合同、基金产品材料概要等信息
表露文件,自主判断基金的投资代价,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


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天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                基金合同



     四、基金解决人、基金托管人在本基金合同之外观露波及本基金的信息,其
内容波及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有斗嘴,以基
金合同为准。
     五、本基金依照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的逼迫性规定纷歧致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
     六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超出基金份额总数的
50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形招致主动达到或超出 50%的除了
外。法律法规、监管机构另有规定的,从其规定。
    七、本基金合同约定的基金产品材料概要编制、表露与更新的要求,将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起执行。




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天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                       基金合同



                                  第二部门         释义


     在本基金合同中,除了非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基

     2、基金解决人:指天弘基金解决有限公司
     3、基金托管人:指国泰君安证券股份有限公司
     4、基金合同或本基金合同:指《天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补救
     5、托管协议:指基金解决人与基金托管人就本基金签订之《天弘季季兴三
个月按期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补救
     6、招募阐明书:指《天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基
金招募阐明书》及其更新
     7、基金产品材料概要:指《天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券
投资基金基金产品材料概要》及其更新
     八、基金份额发售书记:指《天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券
投资基金基金份额发售书记》
     9、法律法规:指中国现行有效并发表实施的法律、行政法规、尺度性文件、
司法评释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表年夜会常务委员
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表年夜会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表年夜会常务委员会第十四次会议《全国人民代表年夜会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及公布机关对其不息做出的修订
     11、《销售法子》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日公布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售解决法子》及公布机关对其不息做出的修订
     12、《信息表露法子》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日公布、同年 9 月 1 日

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实施的《公开募集证券投资基金信息表露解决法子》及公布机关对其不息做出的
修订
     13、《运作法子》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作解决法子》及公布机关对其不息做出的修订
       14、《流动性风险解决规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险解决规定》及公布机关
对其不息做出的修订
       15、中国证监会:指中国证券监督解决委员会
       16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金解决人、基金托管人和基金份额持有人
       17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
       1八、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府局部容许设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
       19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资解决
法子》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
       20、人民币合格境外机构投资者:指依照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点法子》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
       21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人的合称
       22、基金份额持有人:指依基金合同和招募阐明书合法取得基金份额的投资

       23、基金销售业务:指基金解决人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
策划基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务
       24、销售机构:指直销机构和代销机构
       25、直销机构:指天弘基金解决有限公司

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     26、代销机构:指符合《销售法子》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金解决人签订了基金销售供职署理协议,代为策划基金销
售业务的机构
     27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的创立和解决、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、署理发放红利、创立并保存基金份额持有人名册和策划非交易过户等
     2八、登记机构:指策划登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金解决有
限公司或蒙受天弘基金解决有限公司委托代为策划登记业务的机构
     29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金解决人所
解决的基金份额余额及其变更情况的账户
     30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构策划认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份
额变更及结余情况的账户
     31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金解决人向中国证监会策划基金备案手续完毕,并失掉中国证监会书面确认的
日期
     32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由显现后,基金财
产清算完毕,清算效果报中国证监会备案并予以书记的日期
     33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超出 3 个月
       34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期期限
       35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
       36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
       37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包括海涵 T 日)
     3八、封闭期:指自本基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每
一开放期结束之日第二天起(包括该日)3 个月的期间。本基金的第一个封闭期为
自基金合同生效日之日起(包括该日)至 3 个月后的对应日前一日(含该日)的
期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日第二天起(包括该日)至 3 个月后的对

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应日前一日(含该日)的期间,以此类推。如该对应日不存在对应日期的,则顺
延至下一日;如该对应日为非工作日的,封闭期相应顺延,以此类推。本基金封
闭期内不策划申购与赎回业务,也不上市交易
     39、开放期:指自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)1 至 20 个工
作日,具体期间由基金解决人在封闭期结束前书记阐明,但在开放期内,基金管
理人有权延长开放期时间并书记,但开放期最长弗成超出 20 个工作日。开放期
内,本基金采纳开放运作模式,投资人可策划基金份额申购、赎回或其他业务,
开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内产生弗成抗力或其
他情形导致基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管
理人有权合理调整申购或赎回业务的策划期间并予以书记,在弗成抗力或其他情
形影响因素打消了之日下一个工作日起,连续计算该开放期时间
     40、开放日:指开放期内为投资人策划基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日
     41、开放时间:指开放日基金蒙受申购、赎回或其他业务的时间段
     42、《业务规则》:指《天弘基金解决有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金解决人所解决的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金解决人
和投资人共同遵守
     43、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募阐明书的规定申
请购买基金份额的行为
     44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募阐明书的规定申
请购买基金份额的行为
       45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募阐明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
       46、基金转换:指基金份额持有人依照本基金合同和基金解决人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金解决人解决的、某一基金的基金份额转换为基
金解决人解决的其他基金基金份额的行为
       47、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧销售机构之间实施的革新所
持基金份额销售机构的操作
       4八、按期定额投资谋划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

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购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     49、巨额赎回:指本基金开放期内单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除了申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超出上一工作日基金总份额的 20%
     50、元:指人民币元
     51、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行贷款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财富带来的成本和费用的节约
     52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行贷款本息、基金应收
款项及其他资产的代价总和
     53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的代价
     54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除了以计算日基金份额总数
     55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的代价,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息表露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金解决人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露
网站)等媒介
     57、销售供职费:指从基金财富中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人供职的费用
     5八、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价值予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行按期贷款(含协议约定有条件提前支取的银行贷款)、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
     59、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇年夜额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场攻击成天职配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的晦气影响,确保投资者的合法权益
不受损害并获得公平对待
     60、A 类基金份额:指投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回
时根据持有期限收取赎回费用,其实不再从本类别基金资产中计提销售供职费的基

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金份额
     61、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售供职费、不收取认购/
申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
     62、弗成抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能防止且不能克服的客观
变乱
     63、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金解决人的股东资金、基
金解决人固有资金、基金解决人高级解决人员或基金经理(指基金解决人员工中
依法具有基金经理资格者,包括但也许不限于本基金的基金经理,下同)等人员
介入认购的资金
     64、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且应许以发起资金认购的基
金份额持有期限自基金合同生效之日起得多于 3 年的基金解决人股东、基金解决
人、基金解决人的高级解决人员及基金经理等人员
     65、发起式基金:指符合《运作法子》和中国证监会规定的相关条件而募集、
运作,由基金解决人股东资金、基金解决人固有资金、基金解决人高级解决人员
或基金经理等人员应许认购必然金额并持有一按期限的证券投资基金




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                         第三部门 基金的基本情况
     一、基金名称
     天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金
     二、基金的类别
     债券型证券投资基金
     三、基金的运作方式
     契约型、按期开放式、发起式
     本基金以按期开放的方式运作,即采取封闭运作和开放运作交替循环的方式。
自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)可能每一个开放期结束之日第二天起
(包括该日)3 个月的期间内,本基金采纳封闭运作模式。本基金的第一个封闭
期为自基金合同生效日之日起(包括该日)至 3 个月后的对应日前一日(含该日)
的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日第二天起(包括该日)至 3 个月后的
对应日前一日(含该日)的期间,以此类推。如该对应日不存在对应日期的,则
顺延至下一日。如对应日为非工作日的,封闭期相应顺延,以此类推。本基金封
闭期内不策划申购与赎回业务,也不上市交易。每一个封闭期结束后,本基金即
进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)一
至二十个工作日,具体期间由基金解决人在封闭期结束前书记阐明,但在开放期
内,基金解决人有权延长开放期时间并书记,但开放期最长弗成超出 20 个工作
日。开放期内,本基金采纳开放运作模式,投资人可策划基金份额申购、赎回或
其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
     如在开放期内产生弗成抗力或其他情形导致基金无法按时开放或需依据基
金合同暂停申购与赎回业务的,基金解决人有权合理调整申购或赎回业务的策划
期间并予以书记,在弗成抗力或其他情形影响因素打消了之日下一个工作日起,继
续计算该开放期时间。
     四、基金发起资金的来源
     基金发起资金来自于基金解决人的股东资金、基金解决人固有资金、基金管
理人的高级解决人员及基金经理等人员介入认购的资金。
     五、基金的投资目标
     在有效控制投资组合风险的前提下,力争长期内实现逾越业绩对照基准的投

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资回报。
     六、发起资金的认购金额和认购份额的锁按期
     本基金为发起式基金。使用发起资金提供方资金认购基金的金额得多于
1000 万元人民币,且持有期限自基金合同生效之日起得多于 3 年,法律法规和
监管机构另有规定的除了外。
     七、基金份额发售面值和认购费用
     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
     本基金A类基金份额的具体认购费率按招募阐明书的规定执行。C类基金份
额不收取认购费。
     8、基金存续期限
     不按期
     九、基金份额的类别
     本基金根据认购费用、申购费用、销售供职费收取方式的分歧,将基金份额
分为分歧的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据
持有期限收取赎回费用,其实不再从本类别基金资产中计提销售供职费的基金份额,
称为 A 类基金份额。从本类别基金资产中计提销售供职费、不收取认购/申购费
用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为 C 类基金份额。
     本基金 A 类和 C 类基金份额分袂设置代码。由于基金费用的分歧,本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额独自计算基金份额净值,计算公式为计算日各类
别基金资产净值除了以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
     投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金分歧基金份额类别之
间不得互相转换。
     有关基金份额类另外具体设置、费率程度等由基金解决人确定,并在招募说
明书中书记。根据基金销售情况,基金解决人可在不损害已有基金份额持有人权
益的情况下,经与基金托管人协商,增加新的基金份额类别、停止现有基金份额
类另外销售等,无须召开基金份额持有人年夜会,但调整实施前基金解决人需按照
《信息表露法子》的规定在指定媒介书记并报中国证监会备案。




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                         第四部门 基金份额的发售


     一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
     1、发售时间
     自基金份额发售之日起最长不得超出 3 个月,具体发售时间见基金份额发售
书记。
     2、发售方式
     通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份
额发售书记以及基金解决人届时发布的调整销售机构的相关书记。
     3、发售对象
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
     二、基金份额的认购
     1、认购费用
     本基金 A 类基金份额的认购费率由基金解决人决定,并在招募阐明书中列
示。基金认购费用不参与基金财富。C 类基金份额不收取认购费。
     2、募集期利息的处置惩罚方式
     有效认购款项在募集期间发生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,此中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
     3、基金认购份额的计算
     基金认购份额具体的计算举措在招募阐明书中列示。
     4、认购份额余额的处置惩罚方式
     认购份额的计算留存到小数点后两位,小数点两位当前的部门四舍五入,由
此误差发生的收益或损失由基金财富承担。
     5、认购申请的确认
     基金销售机构对认购申请的受理其实不代表该申请必然胜利,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认效果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况,投资人应及时盘问并妥善行使合法权利,不然,由

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此发生的任何损失由投资者自行承担。
     三、基金份额认购金额的限制
     1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
     2、基金解决人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募阐明书或相关书记。
     3、基金解决人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处置惩罚举措请参看招募阐明书或相关书记。
     4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤
销。
     四、发起资金的认购
     发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元人民币,认购的基金份额持有期
限自基金合同生效之日起得多于三年,法律法规和监管机构另有规定的除了外。
     本基金发起资金的认购情况见基金解决人届时发布的书记。




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天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                 基金合同



                              第五部门           基金备案


     一、基金备案的条件
     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,发起资金提供方认购金额得多于
1000 万元人民币且应许持有期限自基金合同生效之日起得多于 3 年的条件下,
基金募集期届满或基金解决人依据法律法规及招募阐明书可以决定停止基金发
售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,验资陈述需对发起资金的持有人及其
持有份额进行专门阐明,自收到验资陈述之日起 10 日内,向中国证监会策划基
金备案手续。
     基金募集达到基金备案条件的,自基金解决人策划完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;不然基金合同不生效。基金管
理人在收到中国证监会确认文件的第二天对基金合同生效事宜予以书记。基金管
理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任
何人不得动用。
     二、基金合同不能生效时募集资金的处置惩罚方式
     如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金解决人应当承担下列责任:
     1、以其固有财富承担因募集行为而发生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期活期贷款利息;
     3、如基金募集失败,基金解决人、基金托管人及销售机构不得哀求酬报稀疏。
基金解决人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
     本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元
的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财富清算并终止,无需召开基金份额
持有人年夜会审议,且不得通过召开基金份额持有人年夜会的方式持续。若届时的法
律法规或中国证监会规定产生改观,上述终止规定被消除、变革变换或补救时,则本
基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
     本基金在基金合同生效三年后连续存续的,基金存续期内,延续 20 个工作

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日显现基金份额持有人数量不满 200 人可能基金资产净值低于 5000 万元情形的,
基金解决人应当在按期陈述中予以表露;延续五十个工作日显现前述情形的,本
基金将根据基金合同的约定进行基金财富清算并终止,而无需召开基金份额持有
人年夜会。
     法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




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                    第六部门         基金份额的申购与赎回


     一、申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金解决人
在招募阐明书或基金解决人网站列明。基金解决人可根据情况革新或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构策划基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式策划基金份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     本基金在开放期内,投资人在开放日策划基金份额的申购和赎回,具体策划
时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金解决
人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定书记暂停申购、赎回时
除了外。在封闭期内,本基金不策划申购、赎回业务,也不上市交易。
     基金合同生效后,若显现新的证券交易市场,证券交易所交易时间革新或其
他特殊情况,基金解决人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前按照《信息表露法子》的有关规定在指定媒介上书记。
     2、申购、赎回开始日及业务策划时间
     除了法律法规或基金合同另有约定外,本基金每个封闭期结束之后第一个工作
日起(含该日)进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日
起(含该日)一至二十个工作日,具体期间由基金解决人在封闭期结束前书记说
明,但在开放期内,基金解决人有权延长开放期时间并书记,但开放期最长弗成
超出 20 个工作日。
     如在开放期内产生弗成抗力或其他情形导致基金无法按时开放或需依据《基
金合同》暂停申购与赎回业务的,基金解决人有权合理调整申购或赎回业务的办
理期间并予以书记,在弗成抗力或其他情形影响因素打消了之日下一个工作日起,
连续计算该开放期时间。
     基金解决人不得在基金合同约定之外的日期可能时间策划基金份额的申购、
赎回可能转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回、转换申请且登记机构确认蒙受的,其基金份额申购、赎回或转换价值为下
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一开放日基金份额申购、赎回或转换的价值;但如果投资人在开放期最后一日业务
策划时间结束之后提出申购、赎回可能转换申请的,视为无效申请。开放期以及
开放期策划申购与赎回业务的具体事宜见招募阐明书及基金解决人届时发布的
相关书记。
     三、申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金解决人规定的时间以内吊销;
     4、赎回遵循“先进先出”原则,即依照投资人认购、申购的先后次第进行顺
序赎回;
     5、策划申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保
投资者的合法权益不受损害并获得公平对待。
     基金解决人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金解决人
必须在新规则开始实施前按照《信息表露法子》的有关规定在指定媒介上书记。
     四、申购与赎回的办法
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的办法,在开放日的具体业务策划时间内提出
申购或赎回的申请。
     2、申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
     基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金解决人将在 T+7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在产生巨额赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形时,款项的支付法子参照本基金合同有关条款处置惩罚。
     遇交易所或交易市场数据传输延误、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金解决人及基金托管人所能控制的因素影响业务处置惩罚流程,则赎回款
项划付时间相应顺延。


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     3、申购和赎回申请的确认
     基金解决人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式盘问申请的确认情况。若申购不行立或
无效,则申购款项本金退还给投资人。
     基金销售机构对申购、赎回申请的受理其实不代表申请必然胜利,而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认效果为准。对
于申购、赎回申请的确认情况,投资者应及时盘问。
     基金解决人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务策划时间
进行调整,并在调整实施前按照《信息表露法子》的有关规定在指定媒介上书记。
     五、申购和赎回的数量限制
     1、基金解决人可以规定投资人初次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募阐明书或相关书记。
     2、基金解决人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
体规定请参见招募阐明书或相关书记。
     3、基金解决人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募阐明书或相关书记。
     4、当蒙受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重年夜晦气影响时,
基金解决人应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝年夜额申购、暂停基金申购等步调,切实顾惜存量基金份额持有人的合法权益。
基金解决人基于投资运作与风险控制的必要,可采纳上述步调对基金规模予以控
制。具体见基金解决人相关书记。
     5、基金解决人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金解决人必须在调整实施前按照《信息表露法子》的有关规
定在指定媒介上书记。
     六、申购和赎回的价值、费用及其用途
     1、本基金各类基金份额净值的计算,均留存到小数点后 4 位,小数点后第
5 位四舍五入,由此发生的收益或损失由基金财富承担。T 日的各类基金份额净


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值在当天收市后计算,并依照基金合同约定书记。遇特殊情况,经履行适合办法,
可以适合延误计算或书记。
     2、申购份额的计算及余额的处置惩罚方式:本基金申购份额的计算详见《招募
阐明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金解决人决定,并在招募阐明书
中列示。申购的有效份额为净申购金额除了以当日的该类基金份额净值,有效份额
单位为份,上述计算效果均按四舍五入举措,留存到小数点后 2 位,由此发生的
收益或损失由基金财富承担。
     3、赎回金额的计算及处置惩罚方式:本基金赎回金额的计算详见《招募阐明书》。
本基金的赎回费率由基金解决人决定,并在招募阐明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除了相应的费用,赎回金额
单位为元。上述计算效果均按四舍五入举措,留存到小数点后 2 位,由此发生的
收益或损失由基金财富承担。
     4、A 类基金份额的申购费用由投资人承担,不参与基金财富。
     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财富的比例按照相关法律法规设定,具体
见招募阐明书的规定,未归入基金财富的部门用于支付登记费和其他需要的手续
费。此中,对继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并全额
计入基金财富。
     6、本基金 A 类基金份额收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费用。本
基金的申购费率、申购份额具体的计算举措、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金解决人根据基金合同的规定确定,并在招募阐明书中列示。
基金解决人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前按照《信息表露法子》的有关规定在指定媒介上书记。
     7、基金解决人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在差别过失基金份
额持有人权益发生素质性晦气影响的情形下,根据市场情况制定基金匆匆销谋划,
按期或不按期地开展基金匆匆销活动。在基金匆匆销活动期间,按相关监管局部要求
履行需要手续后,基金解决人可以适合调低基金申购费率、基金赎回费率或销售
供职费率,并进行书记。
     八、开放期内,当本基金产生年夜额申购或赎回情形时,基金解决人可以采取


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摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处置惩罚原则与操作尺度遵循相关法律
法规以及监管局部、自律规则的规定。
     七、拒绝或暂停申购的情形
     在开放期内,产生下列情况时,基金解决人可拒绝或暂停蒙受投资人的申购
申请:
     1、因弗成抗力招致基金无法正常运作。
     2、产生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
     3、证券交易所交易时间非正常停市,招致基金解决人无法计算当日基金资
产净值。
     4、蒙受某笔或某些申购申请也许会影响或损害现有基金份额持有人利益或
对存量基金份额持有人利益构成潜在重年夜晦气影响时。
     5、基金资产规模过年夜,使基金解决人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩发生负面影响,或产生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
     6、基金解决人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况招致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
     7、以后一估值日基金资产净值 50%以上的资产显现无可参考的沉闷市场价
格且采取估值技术仍招致公允代价存在重年夜不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金解决人应当暂停蒙受基金申购申请。
     八、申请超出基金解决人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。
     9、基金解决人蒙受某笔可能某些申购申请有也许招致单一投资者持有基金
份额的比例达到可能超出 50%,可能变相规避 50%集中度的情形时。
     10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     产生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金解决人决定
暂停蒙受投资人申购申请时,基金解决人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购书记。如果投资人的申购申请全部或部门被拒绝的,被拒绝的申购款项本
金将退还给投资人。在暂停申购的情况打消了时,基金解决人应及时恢复申购业务
的策划,且开放期按暂停申购的期间相应延长,具体时间以基金解决人届时书记
为准。


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     8、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     在开放期内,产生下列情形时,基金解决人可暂停蒙受投资人的赎回申请或
延缓支付赎回款项:
     1、因弗成抗力招致基金解决人不能支付赎回款项。
     2、产生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
     3、证券交易所交易时间非正常停市,招致基金解决人无法计算当日基金资
产净值。
     4、产生连续蒙受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
     5、以后一估值日基金资产净值 50%以上的资产显现无可参考的沉闷市场价
格且采取估值技术仍招致公允代价存在重年夜不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金解决人应当延缓支付赎回款项或暂停蒙受基金赎回申请。
     6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     产生上述情形之一且基金解决人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
解决人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金解决人应足额支付;
如暂时不能足额支付,未支付部门可延期支付。在暂停赎回的情况打消了时,基金
解决人应及时恢复赎回业务的策划并书记,且开放期按暂停赎回的期间相应延长,
具体时间以基金解决人届时书记为准。
     九、巨额赎回的情形及处置惩罚方式
     1、巨额赎回的认定
     若本基金开放期内单个开放日的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除了申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超出前一工作日的基金总份额的 20%,即认为是产生了巨
额赎回。
     2、巨额赎回的处置惩罚方式
     当基金显现巨额赎回时,基金解决人可以根据基金那时的资产组合状况决定
全额赎回、延缓支付赎回款项或延期策划。
     (1)全额赎回:当基金解决人认为有身手支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回办法执行。
     (2)延缓支付赎回款项:开放期内,产生巨额赎回且不存在单一持有人赎


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回申请超出上一工作日基金总份额 20%的情况下,基金解决人可以根据第(1)
项策划,亦可在对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请全部蒙受和确认并当
日按比例策划支付的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的 20%的基础上,
可对别的赎回申请采纳延缓支付赎回款项的步调。即对于已蒙受的赎回申请,如
基金解决人认为全额支付投资人的赎回款项有困难或认为全额支付投资人的赎
回款项也许会对基金的资产净值造成较年夜动摇的,基金解决人可对赎回款项进行
延缓支付,但不得超出 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的该
类基金份额净值为基础计算赎回金额。
     (3)延期策划:开放期内,如果产生巨额赎回且单一持有人赎回申请超出
上一工作日基金总份额 20%的情况下,基金解决人可以延期策划赎回申请。在上
述情况下,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超出上一工作日基金总份额
20%的部门,基金解决人可以进行延期策划。对于此类持有人残余部门赎回申请
以及其他持有人的赎回申请,应当按上述第(1)、(2)项规则策划。对于上述持
有人被延期策划的部门,如投资人在提交赎回申请时选择消除赎回的,当日未获
策划部门将被吊销;如投资人在提交赎回申请时选择延期赎回或未作明确选择的,
将自动转入下一个开放日连续赎回直至策划完毕,因此招致延期策划期限超出开
放期的,基金解决人在开放期外为基金份额持有人连续策划赎回申请,开放期外
延期策划的期限最长弗成超出 20 个工作日,开放期外延期策划期间不策划申购
亦不蒙受新的赎回申请。延期的赎回申请无优先权并以下一工作日的该类基金份
额净值为基础计算赎回金额,以此类推。部门延期赎回不受单笔赎回最低份额的
限制。延长期限的最后一个工作日,尚未策划完的赎回申请,基金解决人应按上
述第(1)项规则策划。
     3、巨额赎回的书记
     当产生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期策划时,基金解决人应当通
过邮寄、传真可能招募阐明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
人,阐明有关处置惩罚举措,并按规定在指定媒介上刊登书记。
     十、暂停申购或赎回的书记和从新开放申购或赎回的书记
     1、产生上述暂停申购或赎回情况的,基金解决人应在规按期限内在指定媒
介上刊登暂停书记。


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       2、如产生暂停的时间为 1 日,基金解决人应于从新开放日,在指定媒介上
刊登基金从新开放申购或赎回书记,并发表最近 1 个工作日的各类基金份额净
值。
     3、如产生暂停的时间超出 1 日,基金解决人可以根据暂停申购或赎回的时
间,按照《信息表露法子》的有关规定,最迟于从新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的书记,也可以根据实际情况在暂停书记中明确从新开放申购
或赎回的时间,届时不再另行发布从新开放的书记。
     4、以上暂停及恢复基金申购与赎回的书记规定,不适用于基金合同约定的
封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
     十一、基金转换
     基金解决人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定兴办本基金
与基金解决人解决的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取必然的转换费,
相关规则由基金解决人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并书记,
并提前告知基金托管人与相关机构。
     十二、基金份额的转让
     对基金份额持有人无素质晦气影响,在法律法规允许且条件具备的情况下,
履行相关办法后,基金解决人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易
场所可能交易方式进行份额转让的申请并由登记机构策划基金份额的过户登记。
基金解决人拟受理基金份额转让业务的,将提前书记,基金份额持有人应根据基
金解决人书记的业务规则策划基金份额转让业务。
     十三、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法逼迫执行等情形
而发生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其余非交易过户,可能
依照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处置惩罚的行为。无论在上述何种
情况下,蒙受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,可能按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处置惩罚。
     承袭是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的承袭人承袭;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法逼迫执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的


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基金份额逼迫划转给其他自然人、法人或其他组织。策划非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关材料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定策划,并按基金登记机构规定的标准收费。
     十四、基金的转托管
     基金份额持有人可策划已持有基金份额在分歧销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以依照规定的标准收取转托管费。
     十五、按期定额投资谋划
     基金解决人可以为投资人策划按期定额投资谋划,具体规则由基金解决人另
行规定。投资人在策划按期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金解决人在相关书记或更新的招募阐明书中所规定的按期定
额投资谋划最低申购金额。
     十六、基金份额的冻结、解冻和质押
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部门发生的权益一并冻结,被冻结部门份额仍然介入收益分配与支付。法
律法规或基金合同另有规定的除了外。
     对基金份额持有人无素质晦气影响,如相关法律法规允许,履行相关办法后,
基金解决人策划基金份额的质押业务或其他基金业务,基金解决人将制定和实施
相应的业务规则。




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                 第七部门         基金合同当事人及权利义务


     一、基金解决人
     (一) 基金解决人简况
     名称:天弘基金解决有限公司
     住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际年夜厦 A 座 1704-241 号
     法定代表人:胡晓明
     设立日期: 2004 年 11 月 8 日
       容许设立机关及容许设立文号:中国证监会证监基金字[2004]164 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:人民币 5.143 亿元
     存续期限:继续经营
     联系电话:(022)83310208
     (二) 基金解决人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金解决人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并解决基金财富;
     (3)按照《基金合同》收取基金解决费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)依照规定召集基金份额持有人年夜会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应报告中国证监会和其他监管局部,
并采纳需要步调顾惜基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;

                                            25
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     (9)负担当责或委托其他符合条件的机构负担当责基金登记机构策划基金登记业务
并失掉《基金合同》规定的费用,委托其他机构策划登记业务的,应对委托的基
金登记机构策划基金登记的行为进行监督;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请;
     (12)按照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的利
益行使因基金财富投资于证券所发生的权利;
     (13)以基金解决人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利可能
实施其他法律行为;
     (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供供职的外部机构;
     (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、按期定额投资和非交易过户等业务规则;
     (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金解决人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,策划可能委托经中国证监会认定的其他机构代为策划
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)策划基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以老实信用、谨慎勤勉的原则解决和运
用基金财富;
     (4)配备充足的具有专业资格的人员进行基金投资阐发、决策,以专业化
的经营方式解决和运作基金财富;
     (5)创立健全内部风险控制、监察与稽核、财务解决及人事解决等制度,
担保所解决的基金财富和基金解决人的财富相互独立,对所解决的分歧基金分袂
解决,分袂记账,进行证券投资;
     (6)除了依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为本人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财富;
     (7)依法蒙受基金托管人的监督;
     (8)采纳适合合理的步调使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价值的

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举措符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并书记基金净值,确
定基金份额申购、赎回的价值;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计陈述;
     (10)编制季度、中期和年度基金陈述;
     (11)严格依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息表露及
陈述义务;
     (12)守旧基金商业秘密,不泄露基金投资谋划、投资意向等。除了《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开表露前应予保密,不
向别人泄露,向审计、法律等外部专业参谋提供的情况除了外;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人年夜
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人年夜会;
     (16)按规定保管基金财富解决业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关材料 15 年以上;
     (17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或材料在规定时间发出,而且
担保投资者能够依照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开材料,并在支付合理成本的条件下获得有关材料的复印件;
     (18)组织并加入基金财富清算小组,介入基金财富的保存、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被吊销可能被依法宣告破产时,及时陈述中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》招致基金财富的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担补偿责任,其补偿责任不因其退任而罢黜;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行本人的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财富损失时,基金解决人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金解决人将其义务委托第三方处置惩罚时,应当对第三方处置惩罚有关基


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金事务的行为承担责任;
     (23)以基金解决人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)基金解决人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金解决人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期贷款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人年夜会的决议;
     (26)创立并保管基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金托管人
     (一) 基金托管人简况
     名称:国泰君安证券股份有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层
     法定代表人:杨德红
     成立日期:1999 年 8 月 18 日
     容许设立机关和容许设立文号:证监机构字[1999]77 号
     基金托管业务容许文号:证监许可[2014]511 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:人民币 871393.3800 万元整
     存续期间:继续经营
     (二) 基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》、《托管协议》
的规定平安保存基金财富;
     (2)依《基金合同》约定失掉基金托管费以及法律法规规定或监管局部批
准的其他费用;
     (3)监督基金解决人对本基金的投资运作,如发现基金解决人有违反《基


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金合同》、《托管协议》及国家法律法规行为,对基金财富、其他当事人的利益造
成重年夜损失的情形,有权报告中国证监会,并采纳需要步调顾惜基金投资者的利
益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金策划证券交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人年夜会;
     (6)在基金解决人更换时,提名新的基金解决人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以老实信用、勤勉尽责的原则持有并平安保存基金财富;
     (2)设立专门的基金托管局部,具有符合要求的营业场所,配备充足的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财富托就事宜;
     (3)创立健全内部风险控制、监察与稽核、财务解决及人事解决等制度,
确保基金财富的平安,担保其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的
基金财富相互独立;对所托管的分歧的基金分袂设置账户,独立核算,分账解决,
担保分歧基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除了依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不
得利用基金财富为本人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财富;
     (5)保存由基金解决人代表基金签订的与基金有关的重年夜合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账户,依照《基
金合同》、《托管协议》的约定,根据基金解决人的投资指令,及时策划清算、交
割事宜;
     (7)守旧基金商业秘密,除了《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开表露前予以保密,不得向别人泄露,向审计、法律等外
部专业参谋提供的情况除了外;
     (8)复核、审查基金解决人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价值;
     (9)策划与基金托管业务活动有关的信息表露事项;


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     (10)对基金财务会计陈述、季度、中期和年度基金陈述出具意见,阐明基
金解决人在各重要方面的运作是否严格依照《基金合同》的规定进行;如果基金
解决人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当阐明基金托管人是否采纳了适
当的步调;
       (11)保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料 15 年以
上;
     (12)保管基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金解决人查对;
     (14)依据基金解决人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
年夜会或配合基金解决人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人年夜会;
     (16)依照法律法规和《基金合同》的规定监督基金解决人的投资运作;
     (17)加入基金财富清算小组,介入基金财富的保存、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被吊销可能被依法宣告破产时,及时陈述中国证监会,
并通知基金解决人;
     (19)因违反《基金合同》招致基金财富损失时,答允担补偿责任,其补偿
责任不因其退任而罢黜;
     (20)按规定监督基金解决人按法律法规和《基金合同》规定履行本人的义
务,基金解决人因违反《基金合同》造成基金财富损失时,应为基金份额持有人
利益向基金解决人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人年夜会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     三、基金份额持有人
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的供认和蒙受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人其实不以在《基金合同》上书面签章或签字为需要条件。


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     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
     1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财富收益;
     (2)介入分配清算后的残余基金财富;
     (3)依法转让可能申请赎回其持有的基金份额;
     (4)依照规定要求召开基金份额持有人年夜会可能召集基金份额持有人年夜会;
     (5)列席可能委派代表列席基金份额持有人年夜会,对基金份额持有人年夜会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅可能复制公开表露的基金信息材料;
     (7)监督基金解决人的投资运作;
     (8)对基金解决人、基金托管人、基金供职机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)当真阅读并遵守《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解本身风险经受身手,自主判断基金的投资
代价,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息表露,及时行使权利和履行义务;
     (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损可能《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人年夜会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因失掉的不当得利;
     (9)发起资金提供方持有认购的基金份额得多于 3 年,法律法规或监管机
构另有规定的除了外;
     (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


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                      第八部门 基金份额持有人年夜会


     基金份额持有人年夜会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人列席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人年夜会另有规定的,以届
时有效的法律法规为准。
     本基金份额持有人年夜会不设日常机构。
     一、召开事由
     1、除了法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当显现
或必要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人年夜会:

     (1)终止《基金合同》;
     (2)更换基金解决人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期运作方式的变化);
     (5)调整基金解决人、基金托管人的酬报稀疏标准或提高销售供职费;
     (6)革新基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)革新基金投资目标、范围或战略;
     (9)革新基金份额持有人年夜会办法;
     (10)基金解决人或基金托管人要求召开基金份额持有人年夜会;
     (11)独自或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金解决人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人年夜会;
     (12)对基金合同当事人权利和义务发生重年夜影响的其他事项;
     (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人年夜会的事项。
     2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无素质性晦气影响的前提下,以下情况可由基金解决人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人年夜会:
     (1)调低销售供职费或其他应由基金承担的费用;

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     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、革新收费方式或调整基金份
额类别设置、对基金份额分类法子及规则进行调整;
     (4)因相应的法律法规产生变更而应当对《基金合同》进行修改;
     (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无素质性晦气影响或修
改不波及《基金合同》当事人权利义务关系产生重年夜改观;
     (6)基金解决人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、
转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
     (7)履行相关办法后,基金推出新业务或供职;
     (8)依照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人年夜会的其
他情形。
     二、会议召集人及召集方式
     1、除了法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人年夜会由基
金解决人召集。
     2、基金解决人未按规定召集或不能召集时,可以由基金托管人召集。
     3、基金托管人认为有需要召开基金份额持有人年夜会的,应当向基金解决人
提出书面提议。基金解决人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金解决人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金解决人决定不召集,基金托管人仍认为有需要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金解决人,
基金解决人应当配合。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人年夜会,应当向基金解决人提出书面提议。基金解决人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金解决人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金解决人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有需要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金解决人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定


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之日起 60 日内召开并告知基金解决人,基金解决人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人年夜会,而基金解决人、基金托管人都不召集的,独自或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人年夜会的,基
金解决人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     三、召开基金份额持有人年夜会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人年夜会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人年夜会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事办法和表决方式;
     (3)有权列席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于署理人身份,署理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)列席会议者必须筹备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人必要通知的其他事项。
     2、采纳通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中阐明本次基金份额持有人年夜会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金解决人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金解决人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金解决人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
解决人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
     四、基金份额持有人列席会议的方式


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     基金份额持有人年夜会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人自身列席或以署理投票授权委托证明委派
代表列席,现场开会时基金解决人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持
有人年夜会,基金解决人或基金托管人不派代表出席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人年夜会议程:
     (1)亲自列席会议者持有基金份额的凭证、受托列席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,而且持有基金份额的凭证与基金解决人持有的登记材料
相符;
     (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现,
有效的基金份额得多于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原书记的基金份额持有人年夜会召开时间的 3
个月当前、6 个月以内,就原定审议事项从新召集基金份额持有人年夜会。从新召
集的基金份额持有人年夜会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应得多于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或年夜会书记载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或年夜会书记载明的其他方式进行表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《基金合同》约定发表会议通知后,在 2 个工作日内连
续发表相关提示性书记;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金解决人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金解决人)和公证机关的监督下依照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金解决人经
通知不加入收取表决意见的,不影响表决效力;
     (3)自身直接出具表决意见或授权别人代表出具表决意见的,基金份额持


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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若自身直接出具表决意见或授权别人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原书记
的基金份额持有人年夜会召开时间的 3 个月当前、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人年夜会。从新召集的基金份额持有人年夜会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权别人代表出具
表决意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表别人
出具表决意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
署理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,在授权方式上,本基金的基金份
额持有人亦可采取其他非书面方式授权其署理人列席基金份额持有人年夜会,基金
份额持有人可以采取书面、网络、电话、短信或其他方式进行授权,具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。
     在会议召开方式上,本基金亦可采取其他非现场方式可能以现场方式与非现
场方式相结合的方式召开基金份额持有人年夜会,会议办法对比现场开会和通讯方
式开会的办法进行。基金份额持有人可以采取书面、网络、电话、短信或其他方
式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
     五、议事内容与办法
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重年夜事项,如《基金合同》的重年夜修
改、决定终止《基金合同》、更换基金解决人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人年夜会讨论的其他事项。
     基金份额持有人年夜会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人年夜会召开前及时书记。
     基金份额持有人年夜会不得对未当时书记的议事内容进行表决。
     2、议事办法


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     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由年夜会主持人依照下列第七条规定办法确定和公
布监票人,然后由年夜会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成年夜会决议。
年夜会主持人为基金解决人授权列席会议的代表,在基金解决人授权代表未能主持
年夜会的情况下,由基金托管人授权其列席会议的代表主持;如果基金解决人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持年夜会,则由列席年夜会的基金份额持有人和
署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举发生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人年夜会的主持人。基金解决人和基金托管人拒不列席或主
持基金份额持有人年夜会,不影响基金份额持有人年夜会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作列席会议人员的签名册。签名册载明加入会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日发表提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     六、表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人年夜会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经加入年夜会的基金份额持有人或其署理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除了下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经加入年夜会的基金份额持有人或其署理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除了法律法规、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金解决人可能基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人年夜会采纳记名方式进行投票表决。
     采纳通讯方式进行表决时,除了非在计票时监督员及公证机关均认为有足够的
相反证据证明,不然提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为


                                            37
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有效列席的投资者,概况符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人年夜会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     七、计票
     1、现场开会
     (1)如年夜会由基金解决人或基金托管人召集,基金份额持有人年夜会的主持
人应当在会议开始后宣布在列席会议的基金份额持有人和署理人当选举两名基
金份额持有人代表与年夜会召集人授权的一名监督员共同负担当责监票人;如年夜会由基
金份额持有人自行召集或年夜会虽然由基金解决人或基金托管人召集,可是基金管
理人或基金托管人未列席年夜会的,基金份额持有人年夜会的主持人应当在会议开始
后宣布在列席会议的基金份额持有人当选举三名基金份额持有人代表负担当责监票
人。基金解决人或基金托管人不列席年夜会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后当即进行清点并由年夜会主持人当
场发表计票效果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或署理人对于提交的表决效果有怀
疑,可以在宣布表决效果后当即对所投票数要求进行从新清点。监票人应当进行
从新清点,从新清点以一次为限。从新清点后,年夜会主持人应当就地发表从新清
点效果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金解决人或基金托管人拒不列席
年夜会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由年夜会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金解决人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金解决人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决效果。
     8、生效与书记
     基金份额持有人年夜会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会


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备案。
     基金份额持有人年夜会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人年夜会决议自生效之日起按规定在指定媒介上书记。如果采取
通讯方式进行表决,在书记基金份额持有人年夜会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同书记。
     基金解决人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
年夜会的决议。生效的基金份额持有人年夜会决议对全体基金份额持有人、基金解决
人、基金托管人均有约束力。
     九、本部门关于基金份额持有人年夜会召开事由、召开条件、议事办法、表决
条件等规定,但凡直接引用法律法规或监管规则的部门,如将来法律法规或监管
规则修改招致相关内容被消除或革新的,履行适合办法后,基金解决人提前书记
后,可直接对本部门内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人年夜会审议。




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     第九部门         基金解决人、基金托管人的更换条件和办法


     一、基金解决人和基金托管人职责终止的情形
     (一) 基金解决人职责终止的情形
     有下列情形之一的,基金解决人职责终止:
     1、被依法消除基金解决资格;
     2、被基金份额持有人年夜会解任;
     3、依法解散、被依法吊销或被依法宣告破产;
     4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
     (二) 基金托管人职责终止的情形
     有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
     1、被依法消除基金托管资格;
     2、被基金份额持有人年夜会解任;
     3、依法解散、被依法吊销或被依法宣告破产;
     4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
     二、基金解决人和基金托管人的更换办法
     (一) 基金解决人的更换办法
     1、提名:新任基金解决人由基金托管人或由独自或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
     2、决议:基金份额持有人年夜会在基金解决人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金解决人形成决议,该决议需经加入年夜会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
     3、临时基金解决人:新任基金解决人发生之前,由中国证监会指定临时基
金解决人;
     4、备案:基金份额持有人年夜会更换基金解决人的决议须报中国证监会备案;
     5、书记:基金解决人更换后,由基金托管人在更换基金解决人的基金份额
持有人年夜会决议生效后按规定在指定媒介书记;
     6、交接:基金解决人职责终止的,基金解决人应妥善保存基金解决业务资
料,及时向临时基金解决人或新任基金解决人策划基金解决业务的移比武续,临
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时基金解决人或新任基金解决人应及时接收。新任基金解决人或临时基金解决人
应与基金托管人查对基金资产总值和净值;
       7、审计:基金解决人职责终止的,应当依照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财富进行审计,并将审计效果予以书记,同时报中国证监会备案,审计
费用从基金财富中列支;
       八、基金名称革新:基金解决人更换后,如果原任或新任基金解决人要求,
应按其要求替换或删除了基金名称中与原任基金解决人有关的名称字样。
       (二) 基金托管人的更换办法
       1、提名:新任基金托管人由基金解决人或由独自或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
     2、决议:基金份额持有人年夜会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经加入年夜会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
     3、临时基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;
     4、备案:基金份额持有人年夜会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
     5、书记:基金托管人更换后,由基金解决人在更换基金托管人的基金份额
持有人年夜会决议生效后按规定在指定媒介书记;
     6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保存基金财富和基金托管业务
材料,及时策划基金财富和基金托管业务的移比武续,新任基金托管人可能临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金解决人核
对基金资产总值和净值;
     7、审计:基金托管人职责终止的,应当依照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财富进行审计,并将审计效果予以书记,同时报中国证监会备案,审计
费用从基金财富中列支。
     (三)基金解决人与基金托管人同时更换的条件和办法
     1、提名:如果基金解决人和基金托管人同时更换,由独自或合计持有基金
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金解决人和基金托管
人;


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     2、基金解决人和基金托管人的更换分袂按上述办法进行;
     3、书记:新任基金解决人和新任基金托管人应在更换基金解决人和基金托
管人的基金份额持有人年夜会决议生效后按规定在指定媒介上联合书记。
     三、新任基金解决人或临时基金解决人接收基金解决业务,或新任基金托管
人或临时基金托管人接收基金财富和基金托管业务前,原基金解决人或原基金托
管人应连续履行相关职责,并担保不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行
为。原基金解决人或原基金托管人在连续履行相关职责期间,仍有权依照本基金
合同的规定收取基金解决费或基金托管费。
     四、本部门关于基金解决人、基金托管人更换条件和办法的约定,但凡直接
引用法律法规或监管规则的部门,如将来法律法规或监管规则修改招致相关内容
被消除或革新的,基金解决人与基金托管人协商一致并提前书记后,可直接对相
应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人年夜会审议。




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                             第十部门        基金的托管


     基金托管人和基金解决人依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议。
     订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金解决人之间在基金财富的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息表露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保基金财富的平安,顾惜基金份额持有人的合法权益。




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                        第十一部门          基金份额的登记


     一、基金份额的登记业务
     本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人基金账户的创立和解决、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、署理发放红利、创立并保存基金份额持有人名册和策划非交易过户等。
     二、基金登记业务策划机构
     本基金的登记业务由基金解决人或基金解决人委托的其他符合条件的机构
策划。基金解决人委托其他机构策划本基金登记业务的,应与署理人签订委托代
理协议,以明确基金解决人和署理机构在投资者基金账户解决、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、创立并保存基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务,顾惜基金份额持有人的合法权益。
     三、基金登记机构的权利
     基金登记机构享有以下权利:
     1、取得登记费;
     2、创立和解决投资者基金账户;
     3、保存基金份额持有人开户材料、交易材料、基金份额持有人名册等;
     4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的策划时间进行调整,并按照有
关规定于开始实施前在指定媒介上书记;
     5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     四、基金登记机构的义务
     基金登记机构承担以下义务:
     1、配备充足的专业人员策划本基金份额的登记业务;
     2、严格依照法律法规和《基金合同》规定的条件策划本基金份额的登记业
务;
     3、妥善保管登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保管期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年;
     4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对

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投资者或基金带来的损失,须承担相应的补偿责任,但司法逼迫搜查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除了外;
     5、按《基金合同》及招募阐明书规定为投资者策划非交易过户业务、提供
其他需要的供职;
     6、蒙受基金解决人的监督;
     7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




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                           第十二部门            基金的投资


     一、投资目标
     在有效控制投资组合风险的前提下,力争长期内实现逾越业绩对照基准的投
资回报。
     二、投资范围
     本基金的投资范围次要为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、金
融债、企业债、公司债、处所政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短
期融资券、证券公司短期公司债券、可拆散交易可转债的纯债部门、公开发行的
次级债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行贷款等法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
     本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可拆散交易可转债的纯债部
分除了外)、可交换债券。
     如法律法规或监管机构当前允许基金投资其他品种,基金解决人在履行适合
办法后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,
但应开放期流动性必要,为顾惜基金份额持有人利益,在每次开放期开始前 10
个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金投资不受上述比
例限制。开放期内,本基金持有现金可能到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;此中现
金不包括结算备付金、存出担保金、应收申购款等。
     若法律法规的相关规定产生革新或监管机构允许,本基金解决人在履行适合
办法后,可对上述资产配置比例进行调整。
     三、投资战略
     (一)封闭期投资战略
     本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性阐发和定量阐发相补救的举措,
确定资产在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
足够发挥基金解决人长期积累的信用研究功效,利用自主开发的信用阐发系统,
深入挖掘代价被低估的标的券种,以获取最年夜化的信用溢价。本基金采取的投资

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战略包括:期限布局战略、信用战略、互换战略、息差战略、个券挖掘战略等。
在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩对照基准的投资收益。
     在以上策略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、
定性阐发和定量阐发相补救的举措,进行前瞻性的决策。一方面,本基金将阐发
众多的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对程度和增长率、利
率程度与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其余证券市场政
策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线改观进行深入粗疏阐发,
从而对市场走势和动摇特征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类固定收
益类证券(现金、国家债券、中央银行单子等)和信用类固定收益类证券之间的
配置比例。
     本基金灵活应用各种期限布局战略、信用战略、互换战略、息差战略、个券
挖掘战略等,在合理解决并控制组合风险的前提下,最年夜化组合收益。
     1、期限布局战略。通过预测收益率曲线的形状和改观趋势,对各类型债券
进行久期配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建
组合久期,确保组合收益超出基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑
乘战略和基于收益率曲线改观的子弹战略、杠铃战略及梯式战略。
     1)骑乘战略是当收益率曲线对照陡峭时,也即相邻期限利差较年夜时,买入
期限位于收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而失掉资本利
得收益。
     2)子弹战略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收
益率曲线较陡时;
     3)杠铃战略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于
收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变更;
     4)梯式战略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线,适用于收
益率曲线程度移动。
     2、信用战略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主
要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用程度的市场平均信用利差曲线走势;
二是该信用债自己的信用改观。基于这两方面的因素,本基金分袂采取以下的分
析战略:


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     1)基于信用利差曲线改观战略:一是阐发经济周期和相关市场改观对信用
利差曲线的影响,二是阐发信用债市场容量、布局、流动性等改观趋势对信用利
差曲线的影响,最后综合各种因素,阐发信用利差曲线整体及分行业走势,确定
信用债券总的及分行业投资比例。
     2)基于信用债信用改观战略:发行人信用产生改观后,本基金将采取改观
后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用
风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等
五个方面。本基金次要依靠内部评级系统阐发信用债的相对信用程度、违约风险
及理论信用利差。
     3、互换战略。分歧券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条
款等方面存在不同,基金解决人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个
以上券种,赚取收益级差。互换战略分为两种:
     1)代替互换。判断未来利差曲线走势,对照期限相近的债券的利差程度,
选择利差较高的品种,进行代价置换。由于利差程度受流动性和信用程度的影响,
因此该战略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买
入近期发行的债券,或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,
买入内部信用评级更高的债券。
     2)市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期
信用利差扩年夜,则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用
公司信用债替换国家信用债。
     4、息差战略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获
得杠杆放年夜收益。
     5、个券挖掘战略。本部门战略强调公司代价挖掘的重要性,在行业周期特
征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标战略,甄别具有估值优势、
基本面改善的公司,采纳高度分散战略,重点规划优势债券,争取提高组合逾额
收益空间。
     6、资产支持证券投资战略
     本基金将通过对资产支持证券基础资产及布局设计的研究,结合多种定价模
型,根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。


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     7、证券公司短期公司债券投资战略
     本基金将通过对证券行业阐发、证券公司资产负债阐发、公司现金流阐发等
调查研究,阐发证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差程度,对证券公
司短期公司债券进行独立、客观的代价评估。
     基金投资证券公司短期公司债券,基金解决人将根据审慎原则,制定严格的
投资决策流程、风险控制制度,并经董事会容许,以防范信用风险、流动性风险
等各种风险。
     (二)开放期投资战略
     开放期内,本基金为坚持较高的组合流动性,便利投资人陈列投资,在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将次要投资于高流动性的投资品种。
     四、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
      (1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,但应开放期流动
性必要,为顾惜基金份额持有人利益,在每次开放期开始前 10 个工作日、开放
期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制;
      (2)开放期内,本基金持有现金可能到期日在一年以内的政府债券投资比
例合计不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;其
中,现金不包括结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
      (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超出基金资产净值的 10%;
      (4)本基金解决人解决的全部基金持有一家公司发行的证券,不超出该证
券的 10%;
      (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超出基
金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券
回购到期后不展期;
      (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超出
基金资产净值的 10%;
      (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超出基金资产净值的
20%;


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      (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超出
该资产支持证券规模的 10%;
      (9)本基金解决人解决的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超出其各类资产支持证券合计规模的 10%;
      (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级陈述发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
      (11)开放期内,本基金资产总值不得超出基金资产净值的 140%;封闭期
内,本基金资产总值不得超出基金资产净值的 200%;
      (12)开放期内,本基金被动投资于流动性受限资产的市值合计不得超出
基金资产净值的 15%;封闭期不受此限;因证券市场动摇、基金规模变更等基金
解决人之外的因素导致基金不符合前述比例限制的,基金解决人不得被动新增流
动性受限资产的投资;
      (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可蒙受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围坚持一致;
      (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
      除了上述第(2)、(10)、(12)、(13)条之外,因证券市场动摇、证券发行人
合并、基金规模变更等基金解决人之外的因素导致基金投资比例不符合上述规定
投资比例的,基金解决人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证
监会规定的特殊情形除了外。
     基金解决人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资战略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与搜查自本基金合同生效之日
起开始。
     法律法规或监管局部消除或调整上述限制,如适用于本基金,基金解决人在
履行适合办法后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     2、禁止行为
     为掩护基金份额持有人的合法权益,基金财富不得用于下列投资可能活动:


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     (1)承销证券;
     (2)违反规定向别人存款可能提供保证;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有规定的除了外;
     (5)向其基金解决人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、独霸证券交易价值及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金解决人运用基金财富买卖基金解决人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人可能与其有重年夜利害关系的公司发行的证券可能承销期内承销的证券,或
者从事其他重年夜关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资战略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益斗嘴,创立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价值执行。相关交易必须当时获得基金托管人的同意,并按法律
法规予以表露。重年夜关联交易应提交基金解决人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金解决人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管局部消除或革新上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金解决人在履行适合办法后,则本基金投资不再受相关限制或按革新后的规定
执行。
     五、业绩对照基准
     本基金的业绩对照基准为:中债综合财产家产(总值)指数收益率×90%+1 年期
按期贷款利率(税后)×10%。
     本基金选择上述业绩对照基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个
券的选择来增强债券投资的收益。中债综合财产家产(总值)指数由中央国债登记结
算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价值和投资回报情况。
指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有普及的市场代表性,适单干为市场债
券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%(每次开放期开始前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期
间内除了外),持有现金可能到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%(封闭期内除了外),采取 90%作为业绩对照基准中债券投资所代表的权重,10%
作为业绩对照基准中现金资产投资所代表的权重可以较好的反映本基金的风险


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收益特征。
     若未来法律法规产生改观,可能有更权威的、更能为市场普遍蒙受的业绩比
较基准推出,可能市场上显现更加妥当用于本基金的业绩对照基准的指数,可能
市场产生改观招致本业绩对照基准不再适用或本业绩对照基准停止发布,本基金
解决人可以依据掩护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国
证监会备案后,适合调整业绩对照基准并及时书记,而无需召开基金份额持有人
年夜会。
     六、风险收益特征
     本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合
型基金、股票型基金。
   七、基金解决人代表基金行使相关权利的处置惩罚原则及举措
     1、基金解决人依照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,顾惜基金份
额持有人的利益;
     2、有利于基金财富的平安与增值;
     3、欠亨过关联交易为本身、雇员、授权署理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。




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                           第十三部门            基金的财富


     一、基金资产总值
     基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行贷款本息和基金应收款项
以及其他资产的代价总和。
     二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的代价。
     三、基金财富的账户
     基金托管人根据相关法律法规、尺度性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金解决人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财富账户以及其他基金财富账户相独立。
     四、基金财富的保存和赏罚
     本基金财富独立于基金解决人、基金托管人和基金销售机构的财富,并由基
金托管人保存。基金解决人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财富承担其本身的法律责任,其债权人不得对本基金财富行使哀求冻结、扣
押或其他权利。除了依法律法规和《基金合同》的规定赏罚外,基金财富不得被处
分。
     基金解决人、基金托管人因依法解散、被依法吊销可能被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财富不属于其清算财富。基金解决人解决运作基金财富所产
生的债权,不得与其固有资产发生的债务相互抵销;基金解决人解决运作分歧基
金的基金财富所发生的债权债务不得相互抵销。非因基金财富自己承担的债务,
不得对基金财富逼迫执行。




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                         第十四部门 基金资产估值


     一、估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定必要对外观露基金净值的非交易日。
     二、估值对象
     基金所拥有的债券和银行贷款本息、应收款项、其余投资等资产及负债。
     三、估值原则
     基金解决人在确定相关金融资产和金融负债的公允代价时,应符合《企业会
计准则》、监管局部有关规定。
     (一)对存在沉闷市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除了会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允代价计量。估值日无报价且最近交易日后未产生影响公允代价计
量的重年夜变乱的,应采取最近交易日的报价确定公允代价。有空虚证据标明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允代价的,应对报价进行调整,确定公允
代价。
     与上述投资品种相同,但具有分歧特征的,应以相同资产或负债的公允代价
为基础,并在估值技术中考虑分歧特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,基金解决人不应考虑因其年夜量持有相关资产或负债所发生的
溢价或折价。
     (二)对不存在沉闷市场的投资品种,应采取在以后情况下适用而且有充足
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允代价。采取估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下,才可以使用弗成观察输入值。
     (三)如经济环境产生重年夜改观或证券发行人产生影响证券价值的重年夜变乱,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允代价。
     四、估值举措

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     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
     (2)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或保举估值净价进行估值。
     (3)交易所上市不存在沉闷市场的有价证券,采取估值技术确定公允代价。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采取估值技术确定公允代价。
     2、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在沉闷市场的情
况下,应以沉闷市场上未经调整的报价作为估值日的公允代价;对于沉闷市场报
价未能代表估值日公允代价的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允代价;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采取估值技术确定其
公允代价。
     3、全国银行间市场交易品种的估值
     (1)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,依照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,依照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或保举估值净价估值。
     (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价值的债券,在
发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有产生年夜的变
动的情况下,按成本估值。
     4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分袂估
值。
     5、开放期内,当产生年夜额申购或赎回情形时,基金解决人可以采取摆动定
价机制,以确保基金估值的公平性。
     6、如有确凿证据标明按上述举措进行估值不能客观反映其公允代价的,基
金解决人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允代价的价值估值。
     7、相关法律法规以及监管局部有逼迫规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
       如基金解决人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值举措、程
序及相关法律法规的规定可能未能足够掩护基金份额持有人利益时,应当即通知


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对方,共同查明原因,单方协商办理。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金解决人
承担。本基金的基金会计责任方由基金解决人负担当责,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上足够讨论后,仍无法告竣一致的意见,依照
基金解决人对基金净值的计算效果对外予以发表。
     五、估值办法
     1、基金份额净值是依照每个工作日闭市后,基金资产净值除了以当日该类基
金份额的余额数量计算,均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基金
解决人可以设立年夜额赎回情形下的净值精度应急调整机制。特殊情况下,基金管
理人可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算位数,以掩护基金投
资人利益。国家另有规定的,从其规定。
     基金解决人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定
进行书记。
     2、基金解决人应每个工作日对基金资产估值。但基金解决人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除了外。基金解决人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值效果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
理人按约定对外发表。
     六、估值过失的处置惩罚
     基金解决人和基金托管人将采纳需要、适合、合理的步调确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生估
值过失时,视为该类基金份额净值过失。
     本基金合同的当事人应依照以下约定处置惩罚:
     1、估值过失类型
     本基金运作过程中,如果由于基金解决人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人本身的差错造成估值过失,招致其他当事人遭受损失的,差错
的责任人应当对由于该估值过失遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值过失处置惩罚原则”赐与补偿,承担补偿责任。
     上述估值过失的次要类型包括但不限于:材料申报舛错、数据传输舛错、数
据计算舛错、系统故障舛错、下达指令舛错等。


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     2、估值过失处置惩罚原则
     (1)估值过失已产生,但尚未给当事人造成损失时,估值过失责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值过失产生的费用由估值过失责任方承担;
由于估值过失责任方未及时更正已发生的估值过失,给当事人造成损失的,由估
值过失责任方对直接损失承担补偿责任;若估值过失责任方曾经积极协调,而且
有扶助义务的当事人有充足的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责
任。估值过失责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值过失已得
到更正。
     (2)估值过失的责任方对有关当事人的直接损失负责,差别过失间接损失负责,
而且仅对估值过失的有关直接当事人负责,差别过失第三方负责。
     (3)因估值过失而失掉不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值过失责任方仍应对估值过失负责。如果由于失掉不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值过失责任
方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对失掉不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果失掉不当得利的当事人曾经将此部门不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其曾经失掉的补偿额加上曾经失掉的不当得
利返还的总和超出其实际损失的差额部门支付给估值过失责任方。
     (4)估值过失调整采取尽量恢复至假设未产生估值过失的正确情形的方式。
     3、估值过失处置惩罚办法
     估值过失被发现后,有关的当事人应当及时进行处置惩罚,处置惩罚的办法如下:
     (1)查明估值过失产生的原因,列明所有的当事人,并根据估值过失产生
的原因确定估值过失的责任方;
     (2)根据估值过失处置惩罚原则或当事人协商的举措对因估值过失造成的损失
进行评估;
     (3)根据估值过失处置惩罚原则或当事人协商的举措由估值过失的责任方进行
更正和补偿损失;
     (4)根据估值过失处置惩罚的举措,必要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值过失的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值过失处置惩罚的举措如下:


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     (1)基金份额净值计算显现过失时,基金解决人应铛铛即予以纠正,通报
基金托管人,并采纳合理的步调避免损失进一步扩年夜。
     (2)过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金解决人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案;过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基
金解决人应当书记,并报中国证监会备案。
     (3)基金解决人和基金托管人由于各自技术系统设置而发生的净值计算尾
差,以基金解决人计算效果为准。
     (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处置惩罚。如果行
业另有通行做法,基金解决人和基金托管人应本着平等和顾惜基金份额持有人利
益的原则进行协商。
     七、暂停估值的情形
     1、基金投资所波及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
     2、因弗成抗力导致基金解决人、基金托管人无法准确评估基金资产代价时;
     3、开放期内,以后一估值日基金资产净值 50%以上的资产显现无可参考的
沉闷市场价值且采取估值技术仍招致公允代价存在重年夜不确定性时,经与基金托
管人协商确认后,基金解决人应当暂停估值;
     4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其余情形。
     8、基金净值的确认
     基金资产净值和各类基金份额净值由基金解决人负责计算,基金托管人负责
进行复核。基金解决人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算效果复核确认后发
送给基金解决人,由基金解决人对基金净值按约定予以发表。
     九、特殊情况的处置惩罚举措
     1、基金解决人或基金托管人按估值举措的第 6 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值过失处置惩罚。
     2、由于弗成抗力原因,或由于证券交易所、登记结算公司及贷款银行等第
三方机构发送的数据过失、遗漏等原因,基金解决人和基金托管人虽然曾经采纳
需要、适合、合理的步调进行搜查,但未能发现过失的,由此造成的基金资产估
值过失,基金解决人和基金托管人罢黜补偿责任,但基金解决人、基金托管人应


                                            58
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当积极采纳需要的步调打消了或减轻由此造成的影响。




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                        第十五部门          基金费用与税收


     一、基金费用的种类
     1、基金解决人的解决费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、本基金 C 类基金份额的基金财富中计提的销售供职费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息表露费用,法律法规、中国证监会
另有规定的除了外;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     6、基金份额持有人年夜会费用;
     7、基金的证券交易费用;
     八、基金的银行汇划费用;
     9、基金的开户费用、账户掩护费用;
     10、依照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财富中列支的其他
费用。
     二、基金费用计提举措、计提标准和支付方式
     1、基金解决人的解决费
     本基金的解决费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。解决费的计算
举措如下:
     H=E× 0.30%÷昔时天数
     H 为每日应计提的基金解决费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金解决费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金解决人向基
金托管人发送基金解决费划款指令,经基金托管人复核后在次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财富中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或弗成抗力等,支付
日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的
计算举措如下:

                                            60
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     H=E× 0.10%÷昔时天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金解决人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,经基金托管人复核后在次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财富中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或弗成抗力等,支付
日期顺延。
     3、销售供职费
     本基金 A 类基金份额不收取销售供职费,C 类基金份额的销售供职费年费
率为 0.10%。计算举措如下:
     H=E×0.10%÷昔时天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售供职费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     销售供职费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金解决人向基
金托管人发送销售供职费划付指令,经基金托管人复核后在次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财富中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇
法定节假日、公休假或弗成抗力等,支付日期顺延。
     上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额参与当期费用,由基金托管人从基金财富中支付。
     三、不参与基金费用的项目
     下列费用不参与基金费用:
     1、基金解决人和基金托管人因未履行或未彻底履行义务招致的费用支出或
基金财富的损失;
     2、基金解决人和基金托管人处置惩罚与基金运作无关的事项产生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得参与基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中波及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执


                                            61
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行。基金财富投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金解决人可能其他扣
缴义务人依照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
     五、基金解决费、基金托管费的调整
     基金解决人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,在履行适合办法
后,调整基金解决费或基金托管费。基金解决人必须按照有关规定最迟于新的费
率实施日前按照《信息表露法子》的有关规定在指定媒介上刊登书记。




                                            62
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                      第十六部门 基金的收益与分配
     一、基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允代价变更收益和其他收入扣除了相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变更收益后的余额。
     二、基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     三、基金收益分配原则
     1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类另外基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
     2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     3、由于 A 类基金份额不收取销售供职费,而 C 类基金份额收取销售供职
费,将招致各类基金份额在可供分配利润上有所分歧;本基金同一类另外每一基
金份额享有同等分配权;
     4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无素质晦气影
响的前提下,基金解决人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开
基金份额持有人年夜会。
     四、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     五、收益分配方案的确定、书记与实施
     本基金收益分配方案由基金解决人拟定,并由基金托管人复核,依据相关规
定进行书记。
     六、基金收益分配中产生的费用
     基金收益分配时所产生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于必然金额,不够以支付银行转账或其他手续费用时,基金

                                            63
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登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类另外基金份额。红利再
投资的计算举措,按照《业务规则》执行。




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                      第十七部门 基金的会计与审计


     一、基金会计政策
     1、基金解决人为本基金的基金会计责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度表露;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金解决人及基金托管人各自留存残缺的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,依照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金解决人就基金的会计核算、报表编制等进行查对
并以书面约定的方式确认。
     二、基金的年度审计
     1、基金解决人聘请与基金解决人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
     2、会计师事务所更换包揽注册会计师,应当时征得基金解决人同意。
     3、基金解决人认为有空虚理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息表露法子》在指定媒介书记。




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                        第十八部门          基金的信息表露


       一、本基金的信息表露应符合《基金法》、《运作法子》、《信息表露法子》、
《流动性风险解决规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息
表露的规定产生改观时,本基金从其最新规定。
     二、信息表露义务人
     本基金信息表露义务人包括基金解决人、基金托管人、召集基金份额持有人
年夜会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
     本基金信息表露义务人以顾惜基金份额持有人利益为根本动身点,依照法律
法规和中国证监会的规定表露基金信息,并担保所表露信息的真实性、准确性、
残缺性、及时性、简明性和易得性。
     本基金信息表露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予表露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网
站(以下简称“指定网站”,包括基金解决人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子表露网站)等媒介表露,并担保基金投资者能够依照《基金合同》约
定的时间和方式查阅可能复制公开表露的信息材料。
     三、本基金信息表露义务人应许公开表露的基金信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性述说可能重年夜遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规应许收益可能承担损失;
     4、诋毁其他基金解决人、基金托管人可能基金销售机构;
     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、谄媚性或保举性的笔墨;
     6、中国证监会禁止的其他行为。
     四、本基金公开表露的信息应采取中文文本。如同时采取外文文本的,基金
信息表露义务人应担保分歧文本的内容一致。分歧文本之间产生好比义的,以中文
文本为准。
     本基金公开表露的信息采取阿拉伯数字;除了特别阐明外,货币单位为人民币
元。

                                            66
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     五、公开表露的基金信息
     公开表露的基金信息包括:
     (一)基金招募阐明书、基金产品材料概要、《基金合同》、基金托管协议、
基金份额发售书记
     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人年夜会召开的规则及具体办法,阐明基金产品的特性等波及基金投资
者重年夜利益的事项的法律文件。
     2、基金招募阐明书应当最年夜限度地表露影响基金投资者决策的全部事项,
阐明基金认购、申购和赎回陈列、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人供职等内容。
     基金产品材料概要是基金招募阐明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金解决人应当按照法律法规和中国证监会的规定编制、表露与
更新基金产品材料概要。
     基金合同生效后,基金招募阐明书、基金产品材料概要的信息产生重年夜革新
的,基金解决人应当在三个工作日内,更新基金招募阐明书和基金产品材料概要,
并登载在指定网站上,此中基金产品材料概要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点。除了此之外,基金招募阐明书、基金产品材料概要其他信息产生革新的,
基金解决人至少每年更新一次。
     基金合同终止情形显现的,除了基金合同另有约定外,基金解决人可以不再更
新基金招募阐明书和基金产品材料概要。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金解决人在基金财富保存及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     4、基金解决人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售书记。
     基金募集申请经中国证监会注册后,基金解决人在基金份额发售的 3 日前,
将基金份额发售书记、基金招募阐明书提示性书记和基金合同提示性书记登载在
指定报刊上,将基金份额发售书记、基金招募阐明书、基金产品材料概要、基金
合同和基金托管协议登载在指定网站上,此中基金产品材料概要还应当登载在基
金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协
议登载在指定网站上。


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     (二)《基金合同》生效书记
     基金解决人应当在收到中国证监会确认文件的第二天在指定报刊和指定网站
上登载《基金合同》生效书记。
     基金合同生效书记中将阐明基金募集情况及基金解决人、基金解决人股东、
基金解决人高级解决人员或基金经理持有的基金份额、应许持有的期限等情况。
     (三)基金净值信息
     《基金合同》生效后,在封闭期内,基金解决人应当至少每周在指定网站公
告一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     《基金合同》生效后,在开放期每个开放日的第二天,基金解决人应当在不晚
于每个开放日的第二天,通过指定网站、基金销售机构网站可能营业网点表露开放
日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     基金解决人应当在不晚于半年度和年度最后一日的第二天,在指定网站书记半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     (四)基金份额申购、赎回价值
     基金解决人应当在《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件上载明基金份
额申购、赎回价值的计算方式及有关申购、赎回费率,并担保投资者能够在基金
销售机构网站可能营业网点查阅可能复制前述信息材料。
     (五)基金按期陈述,包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述(含
资产组合季度陈述)
     基金解决人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度陈述,将年
度陈述登载于指定网站上,并将年度陈述提示性书记登载在指定报刊上。基金年
度陈述中的财务会计陈述应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
     基金解决人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期陈述,将
中期陈述登载在指定网站上,并将中期陈述提示性书记登载在指定报刊上。
     基金解决人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度陈述,
将季度陈述登载在指定网站上,并将季度陈述提示性书记登载在指定报刊上。
     《基金合同》生效不够 2 个月的,基金解决人可以不编制当期季度陈述、中
期陈述可能年度陈述。


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     基金解决人应当在基金年度陈述、中期陈述、季度陈述中分袂表露基金解决
人固有资金、基金解决人股东、基金解决人高级解决人员或基金经理等持有基金
的份额、期限及期间的变更情况。
     如陈述期内显现单一投资者持有基金份额达到或超出基金总份额20%的情
形,为包管其他投资者的权益,基金解决人至少应当在按期陈述“影响投资者决
策的其他重要信息”项下表露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述
期内持有份额改观情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除了外。
     基金解决人应当在基金年度陈述和中期陈述中表露基金组合资产情况及其
流动性风险阐发等。
     (六)临时陈述
     本基金产生重年夜变乱,有关信息表露义务人应当按照《信息表露法子》编制
临时陈述书,并登载在指定报刊和指定网站上。
     前款所称重年夜变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值产
生重年夜影响的下列变乱:
     1、基金份额持有人年夜会的召开及决定的事项;
     2、基金合同终止、基金清算;
     3、转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期运作方式的变化)、基
金合并;
     4、更换基金解决人、基金托管人;
     5、基金解决人委托基金供职机构代为策划基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金供职机构代为策划基金的核算、估值、复核等事项;
     6、基金解决人、基金托管人的法定名称、住所产生革新;
     7、基金解决人革新持有百分之五以上股权的股东、革新基金解决人的实际
控制人;
     八、基金募集期延长或提前结束募集;
     9、基金解决人高级解决人员、基金经理和基金托管人专门基金托管局部负
责人产生变更;
     10、基金解决人的董事在最近 12 个月内革新超出百分之五十;
     11、基金解决人、基金托管人专门基金托管局部的次要业务人员在最近 12


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个月内变更超出百分之三十;
     12、波及基金解决业务、基金财富、基金托管业务的诉讼或仲裁;
     13、基金解决人或其高级解决人员、基金经理因基金解决业务相关行为受到
重年夜行政惩罚、刑事惩罚,基金托管人或其专门基金托管局部负责人因基金托管
业务相关行为受到重年夜行政惩罚、刑事惩罚;
     14、基金解决人运用基金财富买卖基金解决人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人可能与其有重年夜利害关系的公司发行的证券可能承销期内承销的证
券,可能从事其他重年夜关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除了外;
     15、基金收益分配事项;
     16、解决费、托管费、销售供职费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率产生革新;
     17、任一类基金份额净值估值过失达该类基金份额净值百分之零点五;
     1八、基金改聘会计师事务所;
     19、更换基金登记机构;
     20、本基金进入开放期;
     21、本基金产生巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期策划;
     22、本基金暂停蒙受申购、赎回申请或从新蒙受申购、赎回申请;
     23、调整基金份额类另外设置;
     24、基金推出新业务或供职;
     25、产生波及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重年夜事项
时;
     26、基金解决人采取摆动定价机制进行估值时;
     27、《基金合同》生效满 3 年后,延续三十个工作日、四十个工作日、四十
五个工作日显现基金份额持有人数量不满二百人可能基金资产净值低于五千万
元情形的;
       2八、基金信息表露义务人认为也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价
格发生重年夜影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
       (七)廓清书记
       在《基金合同》存续期限内,任何民众媒介中显现的可能在市场上传布的消


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息也许对基金份额价值发生误导性影响可能引起较年夜动摇,以及也许损害基金份
额持有人权益的,相关信息表露义务人知悉后应铛铛即对该消息进行公开廓清,
并将有关情况当即陈述中国证监会。
     (八)基金份额持有人年夜会决议
     基金份额持有人年夜会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以书记。
     (九)清算陈述
     基金合同终止情形显现的,基金解决人应当依法组织基金财富清算小组对基
金财富进行清算并作出清算陈述。基金财富清算小组应当将清算陈述登载在指定
网站上,并将清算陈述提示性书记登载在指定报刊上。
     (十)投财财产家产支持证券信息表露
     本基金投财财产家产支持证券,基金解决人应在基金年报及中期陈述中表露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内所有
的资产支持证券明细。基金解决人应在基金季度陈述中表露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产
比例年夜小排序的前 10 名资产支持证券明细。
     (十一)投资证券公司短期公司债券信息表露
     本基金投资证券公司短期公司债券,应当在临时书记和按期书记中及时表露
投资该类债券的情况。
     (十二)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息表露事务解决
     基金解决人、基金托管人应当创立健全信息表露解决制度,指定专门局部及
高级解决人员负责解决信息表露事务。
     基金信息表露义务人公开表露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
表露内容与格式准则等法规的规定。
     基金托管人应当依照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金解决人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价值、基金按期陈述、更新的招募阐明书、基金产品材料概要、基金
清算陈述等相关基金信息进行复核、审查,并向基金解决人进行书面或电子确认。
     基金解决人、基金托管人应当在指定报刊当选择表露信息的报刊。


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     基金解决人、基金托管人应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的
基金信息,并担保相关报送信息的真实、准确、残缺、及时。
     基金解决人、基金托管人除了按法律法规要求表露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在担保公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息表露供职的质量。具体要求应当符合中
国证监会相关规定。前述自主表露如发生信息表露费用,该费用不得从基金财富
中列支。
     基金解决人、基金托管人除了依法在指定媒介上表露信息外,还可以根据必要
在其他民众媒介表露信息,可是其他民众媒介不得早于指定媒介表露信息,而且
在分歧媒介上表露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息表露义务人公开表露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保管到《基金合同》终止后 10
年。
     七、信息表露文件的寄存与查阅
     依法必须表露的信息发布后,基金解决人、基金托管人应当依照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。
     8、当显现下述情况时,基金解决人和基金托管人可暂停或延误表露基金相
关信息:
     1、因弗成抗力导致基金解决人、基金托管人无法准确评估基金资产代价时;
     2、基金投资所波及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
     3、以后一估值日基金资产净值 50%以上的资产显现无可参考的沉闷市场价
格且采取估值技术仍招致公允代价存在重年夜不确定性时,经与基金托管人协商确
认后暂停基金估值的;
     4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。




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     第十九部门          基金合同的革新、终止与基金财富的清算


     一、《基金合同》的革新
   1、革新基金合同波及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
年夜会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人年夜会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人年夜会决议通过的事项,由基金解决
人和基金托管人同意后革新并书记,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》革新的基金份额持有人年夜会决议须报中国证监会备案,
自表决通过之日起生效,并自决议生效后按规定在指定媒介书记。
     二、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,经履行相关办法后,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人年夜会决定终止的;
     2、基金解决人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金解决人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     三、基金财富的清算
     1、基金财富清算小组:自显现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金解决人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
     2、在基金财富清算小组接管基金财富之前,基金解决人和基金托管人应按
照《基金合同》和托管协议的规定连续履行顾惜基金财富平安的职责。
     3、基金财富清算小组组成:基金财富清算小组成员由基金解决人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财富清算小组可以聘用需要的工作人员。
     4、基金财富清算小组职责:基金财富清算小组负责基金财富的保存、清理、
估价、变现和分配。基金财富清算小组可以依法进行需要的民事活动。
     5、基金财富清算办法:
     (1)《基金合同》终止情形显现时,由基金财富清算小组统一接管基金;

                                            73
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     (2)对基金财富和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财富进行估值和变现;
     (4)制作清算陈述;
     (5)聘请会计师事务所对清算陈述进行外部审计,聘请律师事务所对清算
陈述出具法律意见书;
     (6)将清算陈述报中国证监会备案并书记;
     (7)对基金残余财富进行分配。
     6、基金财富清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限可相应顺延。
     四、清算费用
     清算费用是指基金财富清算小组在进行基金清算过程中产生的所有合理费
用,清算费用由基金财富清算小组优先从基金残余财富中支付。
     五、基金财富清算残余资产的分配
     依据基金财富清算的分配方案,将基金财富清算后的全部残余资产扣除了基金
财富清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     六、基金财富清算的书记
     清算过程中的有关重年夜事项须及时书记;基金财富清算陈述经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并书记。基金财富清算书记于基金财富清算陈述报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财富清算小组进行书记。
     七、基金财富清算账册及文件的保管
     基金财富清算账册及有关文件由基金托管人保管 15 年以上。




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                             第二十部门            违约责任


     一、基金解决人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
法律法规的规定可能基金合同约定,给基金财富可能基金份额持有人造成损害的,
应当分袂对各自的行为依法承担补偿责任;因共同行为给基金财富可能基金份额
持有人造成损害的,应当承担连带补偿责任。对损失的补偿,仅限于直接损失。
可是产生下列情况的,当事人免责:
     1、弗成抗力;
     2、基金解决人和/或基金托管人依照那时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
     3、基金解决人由于依照基金合同规定的投资原则行使或不成使其投资权而
造成的损失等。
     二、在产生一方或多方违约的情况下,在最年夜限度地顾惜基金份额持有人利
益的前提下,《基金合同》能够连续履行的应当连续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采纳需要的步调,避免损失的扩年夜。没有采纳适合步调导致
损失进一步扩年夜的,不得就扩年夜的损失要求补偿。非违约方因避免损失扩年夜而支
出的合理费用由违约方承担。
     三、由于基金解决人、基金托管人弗成控制的因素招致业务显现舛错,基金
解决人和基金托管人虽然曾经采纳需要、适合、合理的步调进行搜查,可是未能
发现过失的,由此造成基金财富或投资人损失,基金解决人和基金托管人罢黜赔
偿责任。可是基金解决人和基金托管人应积极采纳需要的步调打消了或减轻由此造
成的影响。




                                            75
天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                基金合同



               第二十一部门 争议的处置惩罚和适用的法律


     各方当事人同意,因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如不愿可能不能通过协商、调解办理的,应将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会,依照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁判决
是终局的,对各方当事人均有约束力。除了非仲裁判决另有规定,仲裁费用、律师
费用由败诉方承担。
     争议处置惩罚期间,各方当事人应恪守各自职责,各自连续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同和托管协议规定的义务,掩护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律)管辖。




                                            76
天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                 基金合同



                      第二十二部门           基金合同的效力


     《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
     1、《基金合同》经基金解决人、基金托管人单方加盖公章(或合同专用章)
以及双举措定代表人或授权代表签字(或盖章),并在募集结束后经基金解决人
向中国证监会策划基金备案手续,并经中国证监会书面确认后生效。
     2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财富清算效果报中国证监会
备案并书记之日止。
     3、《基金合同》自生效之日起对包括基金解决人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
     4、《基金合同》正本一式三份,除了上报有关监管机构一式一份外,基金解决
人、基金托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。
     5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金解决人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。




                                            77
天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                基金合同



                           第二十三部门            其他事项


     《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商办理。




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天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                 基金合同



                        第二十四部门 基金合同摘要
     一、基金份额持有人、基金解决人和基金托管人的权利、义务
     (一)基金解决人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金解决人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并解决基金财富;
     (3)按照《基金合同》收取基金解决费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)依照规定召集基金份额持有人年夜会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应报告中国证监会和其他监管局部,
并采纳需要步调顾惜基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
     (9)负担当责或委托其他符合条件的机构负担当责基金登记机构策划基金登记业务
并失掉《基金合同》规定的费用,委托其他机构策划登记业务的,应对委托的基
金登记机构策划基金登记的行为进行监督;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请;
     (12)按照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的利
益行使因基金财富投资于证券所发生的权利;
     (13)以基金解决人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利可能
实施其他法律行为;
     (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

                                            79
天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                    基金合同



供供职的外部机构;
     (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、按期定额投资和非交易过户等业务规则;
     (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金解决人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,策划可能委托经中国证监会认定的其他机构代为策划
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)策划基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以老实信用、谨慎勤勉的原则解决和运
用基金财富;
     (4)配备充足的具有专业资格的人员进行基金投资阐发、决策,以专业化
的经营方式解决和运作基金财富;
     (5)创立健全内部风险控制、监察与稽核、财务解决及人事解决等制度,
担保所解决的基金财富和基金解决人的财富相互独立,对所解决的分歧基金分袂
解决,分袂记账,进行证券投资;
     (6)除了依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为本人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财富;
     (7)依法蒙受基金托管人的监督;
     (8)采纳适合合理的步调使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价值的
举措符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并书记基金净值,确
定基金份额申购、赎回的价值;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计陈述;
     (10)编制季度、中期和年度基金陈述;
     (11)严格依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息表露及
陈述义务;
     (12)守旧基金商业秘密,不泄露基金投资谋划、投资意向等。除了《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开表露前应予保密,不
向别人泄露,向审计、法律等外部专业参谋提供的情况除了外;


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天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                  基金合同



     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人年夜
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人年夜会;
     (16)按规定保管基金财富解决业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关材料 15 年以上;
     (17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或材料在规定时间发出,而且
担保投资者能够依照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开材料,并在支付合理成本的条件下获得有关材料的复印件;
     (18)组织并加入基金财富清算小组,介入基金财富的保存、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被吊销可能被依法宣告破产时,及时陈述中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》招致基金财富的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担补偿责任,其补偿责任不因其退任而罢黜;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行本人的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财富损失时,基金解决人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金解决人将其义务委托第三方处置惩罚时,应当对第三方处置惩罚有关基
金事务的行为承担责任;
     (23)以基金解决人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)基金解决人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金解决人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期贷款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人年夜会的决议;
     (26)创立并保管基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


                                            81
天弘季季兴三个月按期开放债券型发起式证券投资基金                   基金合同



     (二) 基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》、《托管协议》
的规定平安保存基金财富;
     (2)依《基金合同》约定失掉基金托管费以及法律法规规定或监管局部批
准的其他费用;
     (3)监督基金解决人对本基金的投资运作,如发现基金解决人有违反《基
金合同》、《托管协议》及国家法律法规行为,对基金财富、其他当事人的利益造
成重年夜损失的情形,有权报告中国证监会,并采纳需要步调顾惜基金投资者的利
益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金策划证券交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人年夜会;
     (6)在基金解决人更换时,提名新的基金解决人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以老实信用、勤勉尽责的原则持有并平安保存基金财富;
     (2)设立专门的基金托管局部,具有符合要求的营业场所,配备充足的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财富托就事宜;
     (3)创立健全内部风险控制、监察与稽核、财务解决及人事解决等制度,
确保基金财富的平安,担保其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的
基金财富相互独立;对所托管的分歧的基金分袂设置账户,独立核算,分账解决,
担保分歧基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除了依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不
得利用基金财富为本人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财富;
     (5)保存由基金解决人代表基金签订的与基金有关的重年夜合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账户,依照《基


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金合同》、《托管协议》的约定,根据基金解决人的投资指令,及时策划清算、交
割事宜;
     (7)守旧基金商业秘密,除了《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开表露前予以保密,不得向别人泄露,向审计、法律等外
部专业参谋提供的情况除了外;
     (8)复核、审查基金解决人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价值;
     (9)策划与基金托管业务活动有关的信息表露事项;
     (10)对基金财务会计陈述、季度、中期和年度基金陈述出具意见,阐明基
金解决人在各重要方面的运作是否严格依照《基金合同》的规定进行;如果基金
解决人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当阐明基金托管人是否采纳了适
当的步调;
     (11)保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料 15 年以
上;
     (12)保管基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金解决人查对;
     (14)依据基金解决人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
年夜会或配合基金解决人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人年夜会;
     (16)依照法律法规和《基金合同》的规定监督基金解决人的投资运作;
     (17)加入基金财富清算小组,介入基金财富的保存、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被吊销可能被依法宣告破产时,及时陈述中国证监会,
并通知基金解决人;
     (19)因违反《基金合同》招致基金财富损失时,答允担补偿责任,其补偿
责任不因其退任而罢黜;
     (20)按规定监督基金解决人按法律法规和《基金合同》规定履行本人的义
务,基金解决人因违反《基金合同》造成基金财富损失时,应为基金份额持有人


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利益向基金解决人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人年夜会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (三)基金份额持有人的权利和义务
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的供认和蒙受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人其实不以在《基金合同》上书面签章或签字为需要条件。
     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
     1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财富收益;
     (2)介入分配清算后的残余基金财富;
     (3)依法转让可能申请赎回其持有的基金份额;
     (4)依照规定要求召开基金份额持有人年夜会可能召集基金份额持有人年夜会;
     (5)列席可能委派代表列席基金份额持有人年夜会,对基金份额持有人年夜会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅可能复制公开表露的基金信息材料;
     (7)监督基金解决人的投资运作;
     (8)对基金解决人、基金托管人、基金供职机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)当真阅读并遵守《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解本身风险经受身手,自主判断基金的投资
代价,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息表露,及时行使权利和履行义务;
     (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;


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     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损可能《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人年夜会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因失掉的不当得利;
     (9)发起资金提供方持有认购的基金份额得多于 3 年,法律法规或监管机
构另有规定的除了外;
     (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金份额持有人年夜会召集、议事及表决的办法和规则
     基金份额持有人年夜会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人列席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人年夜会另有规定的,以届
时有效的法律法规为准。
     本基金份额持有人年夜会不设日常机构。
     (一)召开事由
     1、除了法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当显现
或必要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人年夜会:
     (1)终止《基金合同》;
     (2)更换基金解决人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期运作方式的变化);
     (5)调整基金解决人、基金托管人的酬报稀疏标准或提高销售供职费;
     (6)革新基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)革新基金投资目标、范围或战略;
     (9)革新基金份额持有人年夜会办法;
     (10)基金解决人或基金托管人要求召开基金份额持有人年夜会;
     (11)独自或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金解决人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面


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要求召开基金份额持有人年夜会;
     (12)对基金合同当事人权利和义务发生重年夜影响的其他事项;
     (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人年夜会的事项。
     2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无素质性晦气影响的前提下,以下情况可由基金解决人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人年夜会:
     (1)调低销售供职费或其他应由基金承担的费用;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、革新收费方式或调整基金份
额类别设置、对基金份额分类法子及规则进行调整;
     (4)因相应的法律法规产生变更而应当对《基金合同》进行修改;
     (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无素质性晦气影响或修
改不波及《基金合同》当事人权利义务关系产生重年夜改观;
     (6)基金解决人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、
转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
     (7)履行相关办法后,基金推出新业务或供职;
     (8)依照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人年夜会的其
他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除了法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人年夜会由基
金解决人召集。
     2、基金解决人未按规定召集或不能召集时,可以由基金托管人召集。
     3、基金托管人认为有需要召开基金份额持有人年夜会的,应当向基金解决人
提出书面提议。基金解决人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金解决人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金解决人决定不召集,基金托管人仍认为有需要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金解决人,
基金解决人应当配合。


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     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人年夜会,应当向基金解决人提出书面提议。基金解决人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金解决人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金解决人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份
额持有人仍认为有需要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金解决人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并告知基金解决人,基金解决人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人年夜会,而基金解决人、基金托管人都不召集的,独自或合计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人年夜会的,基金
解决人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     (三)召开基金份额持有人年夜会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人年夜会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人年夜会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事办法和表决方式;
     (3)有权列席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于署理人身份,署理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)列席会议者必须筹备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人必要通知的其他事项。
     2、采纳通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中阐明本次基金份额持有人年夜会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关及其联


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系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金解决人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金解决人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金解决人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
解决人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
     (四)基金份额持有人列席会议的方式
     基金份额持有人年夜会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人自身列席或以署理投票授权委托证明委派
代表列席,现场开会时基金解决人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持
有人年夜会,基金解决人或基金托管人不派代表出席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人年夜会议程:
     (1)亲自列席会议者持有基金份额的凭证、受托列席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,而且持有基金份额的凭证与基金解决人持有的登记材料
相符;
     (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现,
有效的基金份额得多于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原书记的基金份额持有人年夜会召开时间的 3
个月当前、6 个月以内,就原定审议事项从新召集基金份额持有人年夜会。从新召
集的基金份额持有人年夜会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应得多于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或年夜会书记载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或年夜会书记载明的其他方式进行表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


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     (1)会议召集人按《基金合同》约定发表会议通知后,在 2 个工作日内连
续发表相关提示性书记;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金解决人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金解决人)和公证机关的监督下依照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金解决人经
通知不加入收取表决意见的,不影响表决效力;
     (3)自身直接出具表决意见或授权别人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若自身直接出具表决意见或授权别人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原书记
的基金份额持有人年夜会召开时间的 3 个月当前、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人年夜会。从新召集的基金份额持有人年夜会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权别人代表出具
表决意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表别人
出具表决意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
署理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,在授权方式上,本基金的基金份
额持有人亦可采取其他非书面方式授权其署理人列席基金份额持有人年夜会,基金
份额持有人可以采取书面、网络、电话、短信或其他方式进行授权,具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。
     在会议召开方式上,本基金亦可采取其他非现场方式可能以现场方式与非现
场方式相结合的方式召开基金份额持有人年夜会,会议办法对比现场开会和通讯方
式开会的办法进行。基金份额持有人可以采取书面、网络、电话、短信或其他方
式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
     (五)议事内容与办法
     1、议事内容及提案权


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     议事内容为关系基金份额持有人利益的重年夜事项,如《基金合同》的重年夜修
改、决定终止《基金合同》、更换基金解决人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人年夜会讨论的其他事项。
     基金份额持有人年夜会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人年夜会召开前及时书记。
     基金份额持有人年夜会不得对未当时书记的议事内容进行表决。
     2、议事办法
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由年夜会主持人依照下列第(七)条规定办法确定和
发表监票人,然后由年夜会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成年夜会决议。
年夜会主持人为基金解决人授权列席会议的代表,在基金解决人授权代表未能主持
年夜会的情况下,由基金托管人授权其列席会议的代表主持;如果基金解决人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持年夜会,则由列席年夜会的基金份额持有人和
署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举发生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人年夜会的主持人。基金解决人和基金托管人拒不列席或主
持基金份额持有人年夜会,不影响基金份额持有人年夜会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作列席会议人员的签名册。签名册载明加入会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日发表提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人年夜会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经加入年夜会的基金份额持有人或其署理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除了下列第 2 项所规定的须以


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特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经加入年夜会的基金份额持有人或其署理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除了法律法规、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金解决人可能基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人年夜会采纳记名方式进行投票表决。
     采纳通讯方式进行表决时,除了非在计票时监督员及公证机关均认为有足够的
相反证据证明,不然提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效列席的投资者,概况符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人年夜会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如年夜会由基金解决人或基金托管人召集,基金份额持有人年夜会的主持
人应当在会议开始后宣布在列席会议的基金份额持有人和署理人当选举两名基
金份额持有人代表与年夜会召集人授权的一名监督员共同负担当责监票人;如年夜会由基
金份额持有人自行召集或年夜会虽然由基金解决人或基金托管人召集,可是基金管
理人或基金托管人未列席年夜会的,基金份额持有人年夜会的主持人应当在会议开始
后宣布在列席会议的基金份额持有人当选举三名基金份额持有人代表负担当责监票
人。基金解决人或基金托管人不列席年夜会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后当即进行清点并由年夜会主持人当
场发表计票效果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或署理人对于提交的表决效果有怀
疑,可以在宣布表决效果后当即对所投票数要求进行从新清点。监票人应当进行
从新清点,从新清点以一次为限。从新清点后,年夜会主持人应当就地发表从新清
点效果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金解决人或基金托管人拒不列席


                                            91
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年夜会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由年夜会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金解决人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金解决人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决效果。
     (八)生效与书记
     基金份额持有人年夜会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人年夜会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人年夜会决议自生效之日起按规定在指定媒介上书记。如果采取
通讯方式进行表决,在书记基金份额持有人年夜会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同书记。
     基金解决人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
年夜会的决议。生效的基金份额持有人年夜会决议对全体基金份额持有人、基金解决
人、基金托管人均有约束力。
     (九)本部门关于基金份额持有人年夜会召开事由、召开条件、议事办法、表
决条件等规定,但凡直接引用法律法规或监管规则的部门,如将来法律法规或监
管规则修改招致相关内容被消除或革新的,履行适合办法后,基金解决人提前公
告后,可直接对本部门内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人年夜会审议。
     三、基金收益分配原则
     1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类另外基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
     2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     3、由于 A 类基金份额不收取销售供职费,而 C 类基金份额收取销售供职费,
将招致各类基金份额在可供分配利润上有所分歧;本基金同一类另外每一基金份
额享有同等分配权;


                                            92
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     4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无素质晦气影响
的前提下,基金解决人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基
金份额持有人年夜会。
     四、与基金财富解决、运用有关费用的提取、支付方式与比例
     (一)基金费用的种类
     1、基金解决人的解决费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、本基金 C 类基金份额的基金财富中计提的销售供职费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息表露费用,法律法规、中国证监会
另有规定的除了外;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     6、基金份额持有人年夜会费用;
     7、基金的证券交易费用;
     八、基金的银行汇划费用;
     9、基金的开户费用、账户掩护费用;
     10、依照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财富中列支的其他
费用。
     (二)基金费用计提举措、计提标准和支付方式
     1、基金解决人的解决费
     本基金的解决费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。解决费的计算
举措如下:
     H=E×0.30%÷昔时天数
     H 为每日应计提的基金解决费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金解决费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金解决人向基
金托管人发送基金解决费划款指令,经基金托管人复核后在次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财富中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或弗成抗力等,支付
日期顺延。


                                            93
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     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算举措如下:
     H=E×0.10%÷昔时天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金解决人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,经基金托管人复核后在次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财富中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或弗成抗力等,支付
日期顺延。
     3、销售供职费
     本基金 A 类基金份额不收取销售供职费,C 类基金份额的销售供职费年费率
为 0.10%。计算举措如下:
     H=E×0.10%÷昔时天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售供职费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     销售供职费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金解决人向基
金托管人发送销售供职费划付指令,经基金托管人复核后在次月首日起 2-5 个工
作日内从基金财富中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇
法定节假日、公休假或弗成抗力等,支付日期顺延。
     上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额参与当期费用,由基金托管人从基金财富中支付。
     (三)不参与基金费用的项目
     下列费用不参与基金费用:
     1、基金解决人和基金托管人因未履行或未彻底履行义务招致的费用支出或
基金财富的损失;
     2、基金解决人和基金托管人处置惩罚与基金运作无关的事项产生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得参与基金费用的项


                                            94
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目。
     (四)基金税收
     本基金运作过程中波及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财富投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金解决人可能其他扣
缴义务人依照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
     (五)基金解决费、基金托管费的调整
     基金解决人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,在履行适合办法
后,调整基金解决费或基金托管费。基金解决人必须按照有关规定最迟于新的费
率实施日前按照《信息表露法子》的有关规定在指定媒介上刊登书记。
     五、基金财富的投资方向和投资限制
     (一)投资范围
     本基金的投资范围次要为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、金
融债、企业债、公司债、处所政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短
期融资券、证券公司短期公司债券、可拆散交易可转债的纯债部门、公开发行的
次级债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行贷款等法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
     本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可拆散交易可转债的纯债部
分除了外)、可交换债券。
     如法律法规或监管机构当前允许基金投资其他品种,基金解决人在履行适合
办法后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,
但应开放期流动性必要,为顾惜基金份额持有人利益,在每次开放期开始前 10
个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金投资不受上述比
例限制。开放期内,本基金持有现金可能到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;此中现
金不包括结算备付金、存出担保金、应收申购款等。
     若法律法规的相关规定产生革新或监管机构允许,本基金解决人在履行适合
办法后,可对上述资产配置比例进行调整。
     (二)投资限制


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     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,但应开放期流动
性必要,为顾惜基金份额持有人利益,在每次开放期开始前 10 个工作日、开放
期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制;
     (2)开放期内,本基金持有现金可能到期日在一年以内的政府债券投资比
例合计不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;其
中,现金不包括结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超出基金资产净值的 10%;
     (4)本基金解决人解决的全部基金持有一家公司发行的证券,不超出该证
券的 10%;
     (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超出基
金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券
回购到期后不展期;
     (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超出
基金资产净值的 10%;
     (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超出基金资产净值的
20%;
     (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超出
该资产支持证券规模的 10%;
     (9)本基金解决人解决的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超出其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级陈述发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (11)开放期内,本基金资产总值不得超出基金资产净值的 140%;封闭期
内,本基金资产总值不得超出基金资产净值的 200%;
     (12)开放期内,本基金被动投资于流动性受限资产的市值合计不得超出基
金资产净值的 15%;封闭期不受此限;因证券市场动摇、基金规模变更等基金管
理人之外的因素导致基金不符合前述比例限制的,基金解决人不得被动新增流动


                                            96
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性受限资产的投资;
     (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可蒙受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
坚持一致;
     (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     除了上述第(2)、(10)、(12)、(13)条之外,因证券市场动摇、证券发行人
合并、基金规模变更等基金解决人之外的因素导致基金投资比例不符合上述规定
投资比例的,基金解决人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证
监会规定的特殊情形除了外。
     基金解决人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资战略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与搜查自本基金合同生效之日
起开始。
     法律法规或监管局部消除或调整上述限制,如适用于本基金,基金解决人在
履行适合办法后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     (三)禁止行为
     为掩护基金份额持有人的合法权益,基金财富不得用于下列投资可能活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向别人存款可能提供保证;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有规定的除了外;
     (5)向其基金解决人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、独霸证券交易价值及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金解决人运用基金财富买卖基金解决人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人可能与其有重年夜利害关系的公司发行的证券可能承销期内承销的证券,或
者从事其他重年夜关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资战略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益斗嘴,创立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价值执行。相关交易必须当时获得基金托管人的同意,并按法律


                                            97
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法规予以表露。重年夜关联交易应提交基金解决人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金解决人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管局部消除或革新上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金解决人在履行适合办法后,则本基金投资不再受相关限制或按革新后的规定
执行。
     六、基金资产净值的计算举措和书记方式
     (一)基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的代价。
     (二)估值举措
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
     (2)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或保举估值净价进行估值。
     (3)交易所上市不存在沉闷市场的有价证券,采取估值技术确定公允代价。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采取估值技术确定公允代价。
     2、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在沉闷市场的情
况下,应以沉闷市场上未经调整的报价作为估值日的公允代价;对于沉闷市场报
价未能代表估值日公允代价的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允代价;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采取估值技术确定其
公允代价。
     3、全国银行间市场交易品种的估值
     (1)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,依照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,依照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或保举估值净价估值。
     (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价值的债券,在
发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有产生年夜的变
动的情况下,按成本估值。
     4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分袂估


                                            98
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值。
     5、开放期内,当产生年夜额申购或赎回情形时,基金解决人可以采取摆动定
价机制,以确保基金估值的公平性。
     6、如有确凿证据标明按上述举措进行估值不能客观反映其公允代价的,基
金解决人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允代价的价值估值。
     7、相关法律法规以及监管局部有逼迫规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如基金解决人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值举措、程
序及相关法律法规的规定可能未能足够掩护基金份额持有人利益时,应当即通知
对方,共同查明原因,单方协商办理。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金解决人
承担。本基金的基金会计责任方由基金解决人负担当责,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上足够讨论后,仍无法告竣一致的意见,依照
基金解决人对基金净值的计算效果对外予以发表。
     (三)基金净值信息
     《基金合同》生效后,在封闭期内,基金解决人应当至少每周在指定网站公
告一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     《基金合同》生效后,在开放期每个开放日的第二天,基金解决人应当在不晚
于每个开放日的第二天,通过指定网站、基金销售机构网站可能营业网点表露开放
日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     基金解决人应当在不晚于半年度和年度最后一日的第二天,在指定网站书记半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     七、基金合同解除了和终止的事由、办法以及基金财富清算方式
     (一)《基金合同》的革新
     1、革新基金合同波及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
年夜会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人年夜会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人年夜会决议通过的事项,由基金解决人和
基金托管人同意后革新并书记,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》革新的基金份额持有人年夜会决议须报中国证监会备案,


                                            99
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自表决通过之日起生效,并自决议生效后按规定在指定媒介书记。
     (二)《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,经履行相关办法后,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人年夜会决定终止的;
     2、基金解决人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金解决人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)基金财富的清算
     1、基金财富清算小组:自显现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金解决人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
     2、在基金财富清算小组接管基金财富之前,基金解决人和基金托管人应按
照《基金合同》和托管协议的规定连续履行顾惜基金财富平安的职责。
     3、基金财富清算小组组成:基金财富清算小组成员由基金解决人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财富清算小组可以聘用需要的工作人员。
     4、基金财富清算小组职责:基金财富清算小组负责基金财富的保存、清理、
估价、变现和分配。基金财富清算小组可以依法进行需要的民事活动。
     5、基金财富清算办法:
     (1)《基金合同》终止情形显现时,由基金财富清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财富和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财富进行估值和变现;
     (4)制作清算陈述;
     (5)聘请会计师事务所对清算陈述进行外部审计,聘请律师事务所对清算
陈述出具法律意见书;
     (6)将清算陈述报中国证监会备案并书记;
     (7)对基金残余财富进行分配。
     6、基金财富清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制


                                            100
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而不能及时变现的,清算期限可相应顺延。
     (四)清算费用
     清算费用是指基金财富清算小组在进行基金清算过程中产生的所有合理费
用,清算费用由基金财富清算小组优先从基金残余财富中支付。
     (五)基金财富清算残余资产的分配
     依据基金财富清算的分配方案,将基金财富清算后的全部残余资产扣除了基金
财富清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     (六)基金财富清算的书记
     清算过程中的有关重年夜事项须及时书记;基金财富清算陈述经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并书记。基金财富清算书记于基金财富清算陈述报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财富清算小组进行书记。
     (七)基金财富清算账册及文件的保管
     基金财富清算账册及有关文件由基金托管人保管 15 年以上。
     8、争议办理方式
     各方当事人同意,因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如不愿可能不能通过协商、调解办理的,应将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会,依照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁判决
是终局的,对各方当事人均有约束力。除了非仲裁判决另有规定,仲裁费用、律师
费用由败诉方承担。
     争议处置惩罚期间,各方当事人应恪守各自职责,各自连续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同和托管协议规定的义务,掩护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律)管辖。
     九、基金合同寄存地和投资人取得基金合同的方式
     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金解决人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




                                            101

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