中国证券网讯 6月22日,北京上市公司协会监事会工作委员会组织会员单位开展“走进遵义上市公司”交流考察活动,北京市证监局相关负责人、北京辖区40多家上市公司监事会主席、监事、董事会秘书、证券事务代表、高管等50多人出席了本次会议,协会秘书长赵恒林在会上发布了本届监事工作委三年的成果《北京市上市公司监事会办公室治理指数》。
基于北京证监局于2008年下发《关于提高辖区上市公司质量的指导意见》,从2015年开始,北京上市公司协会监事工作委员会就组织了专门班子,多次研究讨论,于2015年2月发布《上市公司监事会工作指引》(讨论稿),经由参加监事会工作委2015年第二次会议的近50位监事会主席、监事、董秘、监事会办公室主任等逐条充分讨论后形成修订稿,并征求北京证监局、监事工作委员会成员意见后,于2015年11月形成《上市公司监事会办公室工作指引》(征求意见稿),最终于2015年12月,北京上市公司协会监事工作委员会2015年第三次会议审议通过了《上市公司监事会办公室工作指引》,后经征得北京证监局审核同意,并经协会第四届秘书长办公会第十六次会议审议通过,协会向辖区会员下发了《上市公司监事会办公室工作指引》。
据介绍,2017年7月,快粉,在北京证监局的支持下,北京上市公司协会下发了“关于北京辖区上市公司监事会办公室运作情况的调查问卷”,对北京辖区上市公司监事会办公室的运作情况进行了问卷调查。
根据有效样本公司的数据统计,物业,北京市上市公司监事会办公室治理指数发布如下:
1、单独设立监事会办公室的公司占样本公司的34%。将监事会业务设在董事会办公室的上市公司占63%,也有少数设在证券部、审计部等其他部门。
2、国有控股上市公司中设立监事会办公室(含专管部门)的占样本公司的50%,设有专职人员的占42%。民营上市公司设立监事会办公室(含专管部门)的占样本公司的42%,设有专职人员的占29%。
3、监事会办公室设置岗位的公司占样本公司的77%。
上市公司监事会办公室设置的主要岗位有:监事会秘书、监事会主任、监办主任、副主任、监事事务专员、监事会事务岗、监事会业务处处长/高级经理/经理/主管、监事会服务岗、三会事务专员等。
农业银行是样本公司中对监事会日常工作机构设置最为完善的一家,单独设立监事会办公室,专职人员14人,岗位设置有监事会办公室主任、副主任、综合管理处处长、财务监督处处长、履职尽职监督处处长、内控监督处处长等。
4、监事会设有监事会秘书的公司占样本公司的6%,设有监办主任的占样本公司的19%。
监事会办公室作为监事会治理的常设办事机构,通过规范监事会办公室机构设置、职能职责、工作机制等治理运作,协助和支持监事会顺利实施监督职能和促进监事会治理水平。如果监事会办公室治理健全完善,则有利于促进监事会的治理水平,否则,监事会办公室无法正常发挥对监事会治理的作用。
对于存在问题及建议,协会表示,通过对北京上市公司的调研,发现监事会办公室治理目前仍存在很多问题。
第一、单独设立监事会办公室的公司比例较低,下一步应鼓励有条件的公司单独设立监事会办公室,条件不成熟的公司可设立联合办公的兼职监事会办公室。特别是鼓励民营上市公司加强监事会办公室的设置。
第二、鼓励上市公司继续完善监事会办公室工作人员岗职的设置。有条件的公司应设立专职的监事会办公室工作人员岗位,全国企业公司信用征信管理平台,鼓励条件不成熟的公司应设立兼职工作人员的岗位职能。
第三、上市公司对监事会秘书/监办主任设置比例较低,重视程度不够,鼓励有条件的公司设置专职的监事会秘书/监办主任,条件不成熟的公司设置兼职的监事会秘书/监办主任,为监事会履行各项监督职责提供支持。
协会称,本届监事会工作委员会经过三年的讨论研究和实践,推进了北京辖区上市公司监事办公室机构和人员设置的不断完善,提升了上市公司监事会办公室建设和治理,得到主管部门的认可和辖区上市公司的好评。但同时也存在需改善和提高的问题,因此建议:
1、中国证监会、北京监管局指导辖区上市公司进一步落实《关于提高辖区上市公司质量的指导意见》的各项部署与要求,完善上市公司监事会的监督职能。
2、下届协会监事工作委员会要在北京证监局的领导下,进一步推进落实《上市公司监事会办公室工作指引》,改善和提高上市公司监事会在实践层面的运作和治理水平,为辖区上市公司整体治理水平的提高献策献力,当好“辅助监管”的得力助手。(李公生)
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